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美银美林未将客户资金与自有资金隔离 被罚4亿美元
  帕克多 2018-03-21 06:24:22
【友财网外汇资讯】-据代表三名美国银行爆料者的律所介绍,这三名向美国监管机构举报美国银行旗下经纪自营业务美银美林存在不当行为的人士,将合计获得创纪录的8300万美元奖金。
【友财网外汇资讯】-据代表三名美国银行爆料者的律所介绍,这三名向美国监管机构举报美国银行旗下经纪自营业务美银美林存在不当行为的人士,将合计获得创纪录的8300万美元奖金。

美银美林未将客户资金与自有资金隔离 被罚4亿美元

依据这三人提供的信息,美国证交会(SEC)在将近两年前以美银美林未能将客户资金与自有资金隔离开来、把客户资产置于风险之中为由,对美银美林处以4.15亿美元罚款。

周一美国证交会表示,它已奖励其中两人近5000万美元,奖励另一人3300万美元。美国证交会未透露三人身份以及他们提供的信息。

律师事务所Labaton Sucharow的律师乔丹•托马斯表示,为美银美林案提供了信息的三人是他的客户。

托马斯拒绝透露这三人身份,但他表示他们担任“高层”职位。他还补充称,奖金的“很大一部分”将捐赠给慈善机构。

美国证交会确保了爆料者身份不为外人所知,这让他的客户可以过上“正常的生活”,他预计他的客户能够继续在华尔街工作。托马斯补充道,就连美银美林也不知道他们的身份。

“没有我的客户,美国证交会甚至都不太可能知道这些不当行为的有关情况。”他说。
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