【友财网讯】-美国商品期货交易委员会(CFTC)周一向伊利诺伊州联邦法院(Illinois federal court)提交的一份文件显示，CFTC对加密货币交易所币安（Binance）及其联合创始人赵长鹏(Changpeng Zhao)和前首席合规官塞缪尔·林(Samuel Lim)提起诉讼，指控币安积极招揽美国用户，并破坏了该交易所自己的“无效合规计划”。

该诉讼有可能颠覆该交易所的运营，并可能只是监管机构打击全球最大加密货币交易所的第一枪。除了没收和追缴任何货币成本之外，CFTC的诉讼文件要求法院施加进一步的援助，包括禁止交易和注册。

该监管机构称，币安、赵长鹏和塞缪尔·林违反了《商品交易法》的八项核心条款，包括要求控制“旨在防止和发现洗钱和恐怖主义融资”的法律。

就在CFTC提交文件的前几天，美国消费者新闻与商业频道（CNBC）报道了币安员工如何破坏该交易所在中国的合规控制，使用了一些与CFTC指控币安招揽美国用户相同的技术。

起诉书称，赵长鹏和塞缪尔·林涉嫌“积极培养利润丰厚、具有商业重要性的‘贵宾’客户，包括位于美国的机构客户”。

“今天的执法行动表明，没有任何地点，或声称缺乏地点，将阻止CFTC保护美国投资者。我已经明确表示，CFTC将继续利用其所有权力，在动荡和高风险的数字资产市场中寻找并阻止不当行为。”CFTC主席罗斯丁·本汉姆（Rostin Benham）在一份声明中说。

监管机构说，币安和赵长鹏采取了一些措施，故意掩盖交易所子公司的位置。监管机构在文件中称，这是一个更大战略的一部分，赵长鹏说这是为了“保持国家清洁”。

CFTC的文件称，币安涉嫌收取费用和招揽美国用户的一个关键部分是该交易所面向高净值个人的VIP项目。

“币安知道其贵宾的身份和地理位置，因为币安监控其交易量和收费收入的来源，这是其运营过程中的一个理所当然的事情。”CFTC的起诉书称。

CFTC声称，当执法机构追捕币安的贵宾或冻结他们的资产时，他们获得了特权，声称币安给了贵宾一个警告或建议他们将资产从平台上撤走。

文件称，币安指示其VIP团队:“不要直接告诉用户撤走。如果用户是一个大交易者，或者是一个聪明的交易者，他/她就会得到暗示。”

在提交诉讼几个小时后，赵长鹏发布了一份声明，称他发现该指控并不能完全反映事实，并表示币安配合了国际和美国执法部门的调查，并在执法部门的指示下冻结了1.6亿美元的资金。

CNBC此前曾报道过币安的客户服务和VIP代表如何向中国大陆的用户提供如何规避币安合规系统的建议。一些志愿者和雇员向中国内地交易者建议使用虚拟专用网络和替代非国家文件。CFTC提交的文件称，币安为其美国用户从事了类似的活动。

“但我们会尽最大努力要求我们的用户使用VPN，或者要求他们提供(如果有实体的话)非美国文件。从表面上看，我们不能被视为拥有美国用户，但实际上，我们应该通过其他创造性的方式来获得他们。”根据备案文件，塞缪尔·林在2020年对币安的一名员工说。

据称，塞缪尔·林建议不要公然欺诈，但鼓励“创造性的手段”来规避监管。塞缪尔·林说，币安“可以鼓励他们成为非KYC账户”。KYC代表“了解你的客户”，这是一套指导金融机构反洗钱计划的原则，也是打击恐怖主义和非法融资的重要组成部分。

“我们在过去两年里进行了大量投资，以确保我们的平台上没有活跃的美国用户。”币安发言人在一份声明中说，称这一控告“出乎意料，令人失望。”

受此消息影响，加密货币市场规模全球第四大的币安加密货币BNB下跌了约4%。

在周一下午的一条推文中，赵长鹏在推特上发布了一条“4”的消息——指的是之前列出他在2023年“该做什么，不该做什么”的帖子。名单上的第四项是“忽略FUD，假新闻，袭击”，FUD使用的是“恐惧（fear），不确定性（uncertainty）和怀疑（doubt）”的首字母缩写，通常用于加密货币，与被视为负面的新闻有关。

币安的声明继续写道:“最佳的前进道路是保护我们的用户，并与监管机构合作，制定一个清晰、周到的监管制度。”

赵长鹏的个人反应与此相呼应。“我们打算继续尊重我们和世界各地的其他监管机构，并与之合作。”这位币安首席执行官写道。