友财网讯   监管机构认为，这笔费用的一部分支付给了当时的独裁者卡扎菲政权的一名或多名官员。


据知情人士称，随着一项为期五年的国际贿赂调查案进入尾声，美国联邦调查机构与对冲基金奥氏资本管理（集团）公司(Och-Ziff Capital Management Group LLC)正因一桩可能的刑事认罪及经济制裁的金额相持不下。

美国司法部正要求奥氏资本认罪，这对一家大型金融机构来说实属罕见。上述知情人士透露，证券监管机构可能要求奥氏资本支付最高4亿美元的民事罚款，因为监管机构认为，该数额与奥氏资本从被涉嫌的海外贿赂行为中所获收益相当。

不过上述知情人士透露，奥氏资本的律师辩称，该公司不应承担刑事责任，公司内部对任何可能的非法行为并非完全知情，而该公司从涉嫌活动中获得的利益不到1亿美元。

这些知情人士表示，美国司法部及美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)对奥氏资本展开了调查，调查内容是奥氏资本是否在知情的情况下向政府官员行贿，以获取一笔来自利比亚主权财富基金的投资，并与其他非洲国家达成自然资源方面的交易。奥氏资本是美国最大的上市对冲基金，旗下管理的资产规模达420亿美元。

知情人士称，该公司的律师试图说服检察官同意达成延缓起诉协议。若达成此类协议，在没有新问题发生的情况下，一般经过一段时间后针对该公司的指控将撤销。

这些知情人士称，和解协议可能在未来三个月敲定。奥氏资本首席财务长弗兰克(Joel Frank) 2月份表示，该公司当然仍希望调查能够在今年年中前完成。

这些人士称，调查的焦点是奥氏资本前驻伦敦欧洲投资业务负责人科恩(Michael L. Cohen)，他曾负责利比亚和其他非洲国家的投资。科恩在该公司供职15年，于2013年3月辞职。

知情人士称，科恩和一名为他工作的分析师巴罗斯(Vanja Baros)都收到了SEC的“韦尔斯通知”(Wells notice)，这意味着SEC工作人员已建议对这两人采取民事强制执行措施，检方也已对他们展开刑事调查。

科恩和巴罗斯没有回复记者请求置评的电子邮件。

调查的重点是这两人是否知道他们在交易中配置的奥氏资本资金会被用于行贿。这两人尚未被提起刑事指控。

这些人士表示，检方将决定是否寻求让奥氏资本的母公司或一家关联公司认罪。 

据了解情况的人士称，潜在和解协议的一个方面涉及奥氏资本为获得利比亚的一笔投资向一家券商支付的费用。监管机构认为，这笔费用的一部分支付给了当时的独裁者卡扎菲(Col. Moammar Gadhafi)政权的一名或多名官员。知情人士表示，另一个方面涉及奥氏资本的几笔贷款，美国官员认为，这些贷款被用于向刚果民主共和国总统卡比拉(Joseph Kabila)政府的多位成员支付了非法款项，奥氏资本当时正投资该国的自然资源项目。

知情人士表示，SEC还与奥氏资本谈及，监管机构认为该公司在乍得、几内亚、尼日尔和刚果共和国（毗邻刚果民主共和国）也支付了数笔潜在的非法款项。 

一名了解情况的人士称，奥氏资本正在考虑利用现有资源以及来自该公司合作伙伴的资金达成任何可能的和解协议，以避免稀释股东的价值。