【友财网讯】-周二上午,美国证券交易委员会(SEC)在纽约州联邦法院起诉加密货币交易所Coinbase,称该公司是一家未注册的经纪商和交易所,并要求“永久限制和禁止”该公司继续这样做。
Coinbase股价周二收盘下跌12%。在美国证券交易委员会(SEC)对其加密货币交易对手币安(Binance)及币安创始人赵长鹏提出指控后,Coinbase的股价周一已经下跌了9%。
SEC主席加里·詹斯勒(Gary Gensler)周二在美国消费者新闻与商业频道(CNBC)表示:“这些自称为交易所的交易平台正在融合多种功能。我们没有看到纽约证券交易所经营对冲基金。”
监管机构在诉状中称,Coinbase的旗舰大宗经纪业务、交易和股权登记项目违反了证券法。该公司“多年来无视监管结构,逃避美国证券法的披露要求”。
SEC指控称,Coinbase客户可获得的至少13种加密货币资产被该监管机构视为“加密资产证券”。这些资产包括Solana的SOL代币、Cardano的代币和Protocol Labs的Filecoin代币。
詹斯勒在一份声明中说:“我们指控Coinbase,尽管受到证券法的约束,但混合并非法提供交易所、经纪交易商和清算所的功能。”
Coinbase首席法律官保罗·格雷瓦尔(Paul Grewal)在一份声明中告诉CNBC,“在数字资产行业缺乏明确规则的情况下,SEC依赖于只执行的方法,这正在损害美国的经济竞争力,以及像Coinbase这样明确承诺遵守法规的公司。”
“解决办法是立法,允许透明地制定公平的道路规则,并平等地适用,而不是诉讼。与此同时,我们将继续照常运营业务。”
SEC在诉状中称,Coinbase的机构服务、零售交易产品Prime以及自我保管钱包服务都提供了一种或多种加密货币资产证券。
Coinbase的股权项目也被认定为投资合同和未注册证券:美国证券交易委员会已经采取了类似的行动,迫使加密货币交易所Kraken的股权服务关闭。
美国证券交易委员会将股权投资计划描述为“投资者通过Coinbase的管理努力获得财务回报”的一种方式。美国证券交易委员会表示,根据其对该法律的解释,这五项“可押记的加密货币资产”被视为证券,这一评估无疑将受到Coinbase的质疑。
今年早些时候,该交易所已经收到了监管机构的威尔斯通知(Wells notice),这是一封通知公司SEC即将采取行动的信函。Coinbase对其产品进行了有力的辩护,公开与监管机构打官司,并通过广告活动和宣传为潜在的行动做准备。
该公司已被加密界的许多人认定为唯一拥有与SEC和詹斯勒针锋相对的财务和机构资源的实体。该公司业务复杂,多年来一直标榜自己是比其他交易所更安全、更受监管的选择。
但同样的广告也构成了SEC反对该交易所的部分理由。监管机构声称,该交易所积极招揽新客户,指出“Coinbase每年在营销和销售上花费数亿美元,以维持和招募新的投资者。”
招揽是SEC用来确定一家公司是作为经纪商还是交易所运营的一个方面。
SEC依赖的另一个测试是豪威(Howey)测试,用于确定一项资产是否是投资合同,从而是否是证券。如果一项资产涉及三个方面,它就被认为是一种证券:投资于一个共同的企业,有合理的回报预期,通过他人的工作。