【友财网讯】-美国证券交易委员会(SEC)对全球最大的加密货币交易所及其创始人赵长鹏提出了13项指控，指控两者将价值数十亿美元的用户资金汇至赵长鹏控制的一家欧洲公司。

美国监管机构周一指控赵长鹏和他的交易所试图颠覆“他们自己的控制”，允许高净值美国投资者和客户继续在币安（Binance）不受监管的国际交易所交易。

据称，一名高管告诉一名合规官，该公司在美国是一家“无牌证券交易所”。

起诉书指控币安（Binance）创建了币安美国（Binance. US）。币安美国作为主要公司和赵长鹏的盾牌，“揭露，拖延和解决”执法目标，并隔离币安。

两位历任币安。据SEC称，美国首席执行官们对赵长鹏的控制程度深表担忧。他们都在联邦监管机构前作证：两人都没有被点名，但其第一任和第二任首席执行官是凯瑟琳·柯利（Catherine Coley）和布莱恩·布鲁克斯（Brian Brooks）。

“实际上，我并不是运营这家公司的人，我相信我签署的使命并不是使命。当我意识到这一点，我离开了。“前币安美国CEO被称为“BAM CEO B”向SEC作证。

诉状称，从2018年6月到2021年7月，币安获得了116亿美元的收入，其中大部分来自交易费。SEC称，自成立以来，该交易所在其创始人赵长鹏的指导和控制下，“先是公开的，后来是秘密的”努力吸引美国客户。

SEC称，币安知道成千上万的客户在美国，但选择不采取行动，尽管联邦法律禁止未注册的证券发行和销售。美国证交会的指控继续称，币安在2019年的最终合规在很大程度上是一场公开秀。

美国证券交易委员会指控赵长鹏下令为高净值客户建立一个逃避计划，使用虚拟专用网服务来隐藏他们在美国的位置，并提交合规文件来掩盖他们的原籍国。

美国消费者新闻与商业频道（CNBC）此前报道了币安员工如何鼓励用户通过虚拟专用网避开交易所的“了解你的客户”（KYC）系统。

“我们确实需要让用户知道，他们可以在Binance.com上更换他们的KYC，并继续使用它。但是这个信息，这个信息需要非常小心的处理，因为无论我们发送什么都是公开的。我们不能为此负责。”据称赵长鹏在2019年告诉他的顶级团队。

美国证交会还指控，和赵长鹏利用他们控制的做市公司抬高交易价格，从客户身上获利。

据称，Merit Peak和Sigma Chain充当了币安两个平台的“做市商”，这意味着它们总是可以满足客户购买或出售加密资产的订单。但证交会的指控突显出这两家公司角色中的多个问题：它们都由赵长鹏实益拥有，并收取了“数百亿美元”的客户资金。这些公司还将客户资金与币安的钱混在一起，类似于对破产的FTX加密交易所的指控。

对投资者损害最大的是，他们涉嫌参与“倒仓交易”，与自己进行交易，人为抬高加密资产的价格。

SEC称，Sigma Chain为其实益拥有人赵长鹏收取了1.9亿美元。起诉书称，这家“自营交易公司”随后花费1100万美元购买了一艘“游艇”。

赵长鹏在推特上否认了这些指控，他说“4”，这是社区中一个流行的说法，敦促用户忽略恐惧、不确定性和怀疑，即“FUD”。

此前，美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)对该加密货币交易所提出了类似指控，称其未能阻止美国客户访问该交易所。

“一旦我们看到投诉，我们将发布回应。”赵长鹏在推特（Twitter）上说，"媒体比我们先得到信息。"

在随后的一篇博客文章中，币安写道，“我们对美国证券交易委员会选择今天对币安提起诉讼感到失望，除其他补救措施外，寻求所谓的紧急救济。”该公司补充说，它已经“积极配合美国证券交易委员会的调查”，并“进行了广泛的真诚讨论，以达成协商解决方案来解决他们的调查。”

美国证交会称，被告表现出对联邦法律的“公然漠视”。诉状包括股权结构的“高层次”分解，赵长鹏和他的控股公司据称100%控制着币安和币安美国的各种实体。

美国证券交易委员会主席加里·詹斯勒(Gary Gensler)在一份新闻稿中表示:“通过13项指控，我们指控赵长鹏和币安实体参与了广泛的欺骗、利益冲突、缺乏披露和蓄意逃避法律的网络。”