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摩根大通证券因未保存员工在个人设备上沟通证券业务通信信息 被罚2亿美元
  hodor 2021-12-20 14:19:22 26901
摩根大通旗下的这家子公司承认这些指控和违反证券法的行为。美国证券交易委员会(SEC)表示,除了支付1.25亿美元罚款之外,摩根大通证券还同意对合规政策进行强有力的改进。

【友财网外汇资讯】-美国监管机构上周五表示,摩根大通证券因“普遍”未能保存员工在个人移动设备、通讯应用和电子邮件中的通信内容而被罚款2亿美元,并正在调查其他金融机构的类似失误。


摩根大通证券因未保存员工在个人设备上沟通证券业务通信信息 被罚2亿美元


摩根大通旗下的这家子公司承认这些指控和违反证券法的行为。美国证券交易委员会(SEC)表示,除了支付1.25亿美元罚款之外,摩根大通证券还同意对合规政策进行强有力的改进。


美国商品期货交易委员会(CFTC)上周五表示,因同样的问题对该公司罚款7,500万美元。


“该公司的行为严重影响了SEC调查可能违反联邦证券法行为的能力。”SEC表示。


摩根大通未予评论。


这次处罚是美国SEC主席詹斯勒(Gary Gensler)上任以来采取的首批重大执法行动之一。詹斯勒是由民主党总统拜登任命的,他承诺要打击华尔街公司的不当行为。


SEC表示,至少从2018年1月到2020年11月,摩根大通证券的员工经常在个人设备上沟通证券业务事宜,使用短信、WhatsApp和个人电子邮件账户。


这些记录都没有被保存下来。SEC说,这些失误是全机构性的,而且高级管理层也知道,他们也使用个人设备来讨论业务事宜。


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