【友财网讯】-Archegos Capital Management的所有者比尔·黄(Bill Hwang)及其前首席财务官帕特里克·哈利根(Patrick Halligan)周三对他们因去年家族办公室爆仓而受到的刑事指控不认罪。

这两名男子周三上午被逮捕，下午在曼哈顿联邦法院出庭。他们被控诈骗和证券欺诈。

美国地方法院法官詹妮弗·威利斯(Jennifer Willis)下令比尔·黄缴纳1亿美元的保证金，其中包括两处房产和500万美元的现金，而哈利根则缴纳100万美元的保证金。

周三早些时候，在一份59页的起诉书中，联邦检察官指控比尔·黄利用其个人财富操纵市场并实施欺诈，这一计划产生了深远的影响，并使银行陷入了（亏损）100多亿美元的困境。

家族理财室的倒闭暴露了这些私人基金的潜在风险，这些基金被用来管理富人的财富，但其监管力度不如对冲基金。

指控文件称，比尔·黄和哈利根利用杠杆作用扩大了他们的市场头寸，在该计划失败前，他们的市场头寸已膨胀至1600亿美元。

据称，比尔·黄使用了没有公开披露要求的衍生证券，这有助于掩盖Archegos在市场上的头寸规模。因此，投资者不知道Archegos正在主导少数几家精选公司的交易，其中包括媒体公司ViacomCBS和Discovery Communications以及中国教育科技公司跟谁学（GSX Techedu）。

文件显示，在大约一年的时间里，比尔·黄的财富从大约15亿美元增加到超过350亿美元。但根据这些文件，这些财富在2021年3月下旬破裂，当时这些股票的价格下跌，Archegos无法继续支撑其头寸。

Archegos无法满足追加保证金的要求后，这两家公司的交易对手遭受了重大损失。当这一家族理财室倒闭时，瑞信银行（Credit Suisse）损失最大，总计约50亿美元。但野村(Nomura)、摩根士丹利(Morgan Stanley)和瑞银(UBS)也出现了亏损。

除了纽约南区联邦检察官办公室采取的行动之外，美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)也提起了诉讼。

美国证券交易委员会主席加里·根斯勒(Gary Gensler)在一份新闻稿中表示：“Archegos去年春天的倒闭表明，一家公司的活动可能会对投资者和市场参与者产生深远影响。”

这些指控还提到了Archegos首席交易员威廉·富田(William Tomita)和首席风险官斯科特·贝克尔(Scott Becker)涉嫌参与其中。据曼哈顿联邦检察官达米安·威廉姆斯(Damian Williams)说，两人正在配合当局的调查，并已认罪。

比尔·黄和哈利根的律师都说他们的当事人是无辜的。

“我们非常失望，美国检察官办公室认为起诉一个完全没有事实或法律依据的案件是合适的；针对公开市场交易的此类起诉是前所未有的，威胁到所有投资者。”代表比尔·黄的吉本斯律师事务所(Gibbons)律师劳伦斯·卢斯伯格(Lawrence Lustberg)表示。

在一份声明中，代表哈利根的Friedman Kaplan Seiler & Adelman律师事务所律师玛丽·穆里根(Mary Mulligan)表示，哈利根是“无辜的，将被证明无罪”。

2012年，比尔·黄在涉及两家中国银行类股票的内幕交易案中认罪。当时，他正在运营一家专注于亚洲的对冲基金——老虎亚洲基金管理公司(Tiger Asia Management)。去年5月，Ark Invest首席执行官凯西·伍德(Cathie Wood)透露，比尔·黄为她的前四只ETF提供了种子基金。