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上期所2021年处理异常交易1217起 2022年将保持监管“零容忍”态势
  Princess 2022-01-12 15:36:49 27864
上海期货交易所近日通报2021年监管工作情况。面对全球大宗商品价格波动加剧,上期所紧密围绕服务实体经济、防控市场风险等重点任务,严厉打击违法违规行为,维护市场良好秩序,全年共处理异常交易行为1217起,处理涉嫌违规交易线索86起,对20起线索进行立案调查或移送相关部门,协助司法机关对4起案件进行调查,其中2起已判决。

【友财网外汇资讯】-上海期货交易所近日通报2021年监管工作情况。面对全球大宗商品价格波动加剧,上期所紧密围绕服务实体经济、防控市场风险等重点任务,严厉打击违法违规行为,维护市场良好秩序,全年共处理异常交易行为1217起,处理涉嫌违规交易线索86起,对20起线索进行立案调查或移送相关部门,协助司法机关对4起案件进行调查,其中2起已判决。


【友财网外汇资讯】-上海期货交易所近日通报2021年监管工作情况。面对全球大宗商品价格波动加剧,上期所紧密围绕服务实体经济、防控市场风险等重点任务,严厉打击违法违规行为,维护市场良好秩序,全年共处理异常交易行为1217起,处理涉嫌违规交易线索86起,对20起线索进行立案调查或移送相关部门,协助司法机关对4起案件进行调查,其中2起已判决。  维护价格形成机制保障市场平稳运行  据介绍,在维护市场交易秩序和价格形成机制方面,上期所从账户管理、交易行为管理以及市场异动排查三方面入手,维护价格形成机制的有效性与合理性,保证期货市场全年有序运行。  一是深入落实一户一码、穿透式监管等基础制度,强化账户管理,对未主动申报实际控制关系的客户加大自律监管力度。2021年对189组669个客户发起实际控制关系账户协查,对不如实申报的15名客户进行书面警示。针对穿透式监管数据异常情况,上期所约谈相关期货公司和软件服务商,提醒期货公司对相关软件进行排查。  二是持续分析和规范投资者交易行为,保证市场运行质量。2021年上期所共处理异常交易行为1217起,对55名客户和9个账户组采取限制开仓的监管措施,并及时排查、反馈23起市场投诉举报。此外,在充分对标和借鉴境外成熟衍生品市场实践的基础上,对部分期货和期权品种进行业务优化,对客户采取超过一定标准的报撤单行为收取申报费措施,进一步强化监管效能。  三是持续跟踪监测品种运行,防范交割月合约风险,从市场结构、交割流程等多个维度,密切监测监控交割月合约的价格波动、期现基差偏离以及客户交割违约风险,保障期货价格向现货价格顺利回归。  打击违法违规 2起案件司法判决  打击违法违规行为方面,2021年,上期所共处理涉嫌违规交易线索86起,对20起线索进行立案调查或移送相关部门,其中涉嫌相互交易转移资金类案件19起,自成交影响交割结算价类案件1起。  同时,上期所充分发挥自律监管与行政、司法监管“三位一体”的协同作用,移交证监会1起行政案件线索,配合受害方移送司法机关4起司法案件线索。截至2021年底,司法机关已对2起涉嫌利益输送案件以职务侵占罪进行判决,对违法分子判处有期徒刑并处罚金。  期货监管制度供给方面,上期所落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》有关要求,修订《交易所违规处理办法》,为期货市场从严监管提供制度供给,进一步加强对违反持仓管理、交易限额、实际控制关系账户管理等相关行为的处罚力度。  通过大数据监管等科技手段发挥监管合力  上期所相关部门负责人表示,2022年上期所将深入贯彻中央经济工作会议精神和中国证监会工作部署,把稳增长、防风险、促改革放到更加突出位置,充分发挥科学监管的综合效能,保持监管“零容忍”态势,确保市场平稳运行。  针对期货违法违规案件出现新的交易特征,上期所将加大对价格形成机制破坏较大的虚假申报类新型案件的查处力度,持续打击利益输送类案件,重点关注法人从业人员道德风险。通过大数据监管、穿透式监管和交易行为监管等科技手段,发挥监管逻辑、监管理念和监管科技的合力作用,精准发现并及时查处违法违规行为,保证期货市场稳定健康持续发展。  文章来源:中国证券网


维护价格形成机制保障市场平稳运行


据介绍,在维护市场交易秩序和价格形成机制方面,上期所从账户管理、交易行为管理以及市场异动排查三方面入手,维护价格形成机制的有效性与合理性,保证期货市场全年有序运行。


一是深入落实一户一码、穿透式监管等基础制度,强化账户管理,对未主动申报实际控制关系的客户加大自律监管力度。2021年对189组669个客户发起实际控制关系账户协查,对不如实申报的15名客户进行书面警示。针对穿透式监管数据异常情况,上期所约谈相关期货公司和软件服务商,提醒期货公司对相关软件进行排查。


二是持续分析和规范投资者交易行为,保证市场运行质量。2021年上期所共处理异常交易行为1217起,对55名客户和9个账户组采取限制开仓的监管措施,并及时排查、反馈23起市场投诉举报。此外,在充分对标和借鉴境外成熟衍生品市场实践的基础上,对部分期货和期权品种进行业务优化,对客户采取超过一定标准的报撤单行为收取申报费措施,进一步强化监管效能。


三是持续跟踪监测品种运行,防范交割月合约风险,从市场结构、交割流程等多个维度,密切监测监控交割月合约的价格波动、期现基差偏离以及客户交割违约风险,保障期货价格向现货价格顺利回归。


打击违法违规 2起案件司法判决


打击违法违规行为方面,2021年,上期所共处理涉嫌违规交易线索86起,对20起线索进行立案调查或移送相关部门,其中涉嫌相互交易转移资金类案件19起,自成交影响交割结算价类案件1起。


同时,上期所充分发挥自律监管与行政、司法监管“三位一体”的协同作用,移交证监会1起行政案件线索,配合受害方移送司法机关4起司法案件线索。截至2021年底,司法机关已对2起涉嫌利益输送案件以职务侵占罪进行判决,对违法分子判处有期徒刑并处罚金。


期货监管制度供给方面,上期所落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》有关要求,修订《交易所违规处理办法》,为期货市场从严监管提供制度供给,进一步加强对违反持仓管理、交易限额、实际控制关系账户管理等相关行为的处罚力度。


通过大数据监管等科技手段发挥监管合力


上期所相关部门负责人表示,2022年上期所将深入贯彻中央经济工作会议精神和中国证监会工作部署,把稳增长、防风险、促改革放到更加突出位置,充分发挥科学监管的综合效能,保持监管“零容忍”态势,确保市场平稳运行。


针对期货违法违规案件出现新的交易特征,上期所将加大对价格形成机制破坏较大的虚假申报类新型案件的查处力度,持续打击利益输送类案件,重点关注法人从业人员道德风险。通过大数据监管、穿透式监管和交易行为监管等科技手段,发挥监管逻辑、监管理念和监管科技的合力作用,精准发现并及时查处违法违规行为,保证期货市场稳定健康持续发展。


文章来源:中国证券网


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