证监会再出手 将整顿地方交易所

文/刘洋 2017-01-11 13:36:14549标准
【友财网讯】-1月10日晚间,一份由清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室在2016年12月16日印发的《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》(下称风险提示函)从业内流出,进一步加剧了躺着就能暴力赚钱又有后台撑腰的商品现货交易平台的恐慌程度。

1月9日,部际联席会议召集人、中国证监会主席刘士余主持清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议。会议认为,近期,部分交易场所违规行为死灰复燃,问题和风险隐患依然较大。会议明确,要深入开展一次交易场所清理整顿“回头看”活动,用半年时间集中整治,切实解决交易场所存在的违法违规问题,防范和化解金融风险。

会议指出,一些交易场所公然违反有关规定开展连续集中竞价交易,诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资;部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动;部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵;一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者;一些金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限,涉嫌非法公开发行;“微盘”交易涉嫌聚众赌博。

此外,部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥,少数省市抢跑设立票据交易场所,部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险。这些行为不仅违反相关规定,有的甚至构成严重违法行为,侵害广大投资人利益,带来大量的信访投诉问题,影响社会稳定,亟须予以清理整治。

据接近证监会人士此前表示,目前部际联席会议办公室去年底开始部署各地证监局会同当地政府部门对地方各类交易场所进行新一轮的摸底调查,以掌握各类交易场所的基本情况和违法违规问题。

调查的方式以问题为导向、抓住重点为原则,结合日常监管、投诉举报、舆情监测以及2014年现场检查整改问题和线索,对贵金属、原油、邮币卡等问题突出的交易场所进行重点调研。

接近参与摸底调查的工作人员坦言,摸底工作推进得非常困难,一方面很多交易所是当地政府领导亲自批准,又是当地纳税大户,在摸底调查工作中地方政府有所袒护;另一方面,清理整顿交易所是部际联席会议进行监督指导,地方证监局进行摸底,很多地方政府都不配合。“上一轮清理整顿就没有理顺,新的摸底调查也非常困难。”
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