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未能隔离客户资金和证券 摩根大通遭指控
  帕克多 2017-12-29 06:30:51 479
【友财网外汇资讯】-摩根大通公司同意支付280万美元来和解华尔街监管部门提出的该银行多年来未能充分将自有资产与客户现金隔离开来的指控。
【友财网外汇资讯】-摩根大通公司同意支付280万美元来和解华尔街监管部门提出的该银行多年来未能充分将自有资产与客户现金隔离开来的指控。

未能隔离客户资金和证券 摩根大通遭指控

美国金融业监管局(Finra)本周在宣布上述和解协议时表示，摩根大通系统存在设计缺陷以及程序和数据错误，在2008年3月至2016年6月间未能恰当地隔离客户资金和证券。

Finra表示，由于系统程序和设计缺陷、反复出现且一直未解决的资金短缺问题以及不合理的监督，本应被隔离的客户股票却可被该银行使用。

摩根大通公司未承认或否认这些指控，但同意Finra的调查结果。
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