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大通电子交易所:塞浦路斯SEC大幅度的提高了对从业人员的培训及相关知识普及
机构 | 大通电子交易所 2017-02-06 16:15:39
大通电子交易所讯,塞浦路斯证券与交易委员会(CySEC)致力于保持塞浦路斯投资公司(CIF)可以和其最新的监管规则保持一致。该监管机构提醒交易商,在接受其监管的过程中,应该保持其雇员得到足够的培训及监督。塞浦路斯发言人对此事评论道:在线交易工具的过度营销技巧将不利于投资者,同时也将损害投资者的对整体行业的信心。

受到我们监管的机构需要与其委托人以公平和诚实的方式保持交流,根据我们的监管条例,我们也要保护投资者的权利。如果销售和营销功能外包给欧盟以外的第三方国家,而服务提供商不受欧盟金融工具市场法规MiFID制度的约束,则不能保证这一点。
CySEC在其最新通知中概述,CIF的员工不得向塞浦路斯监管经纪商的客户提供投资建议。只有专门的合格人员而不是支持人员,才能够解决与投资决策相关的问题。
该通告明确指出违反塞浦路斯监管条例的经济商和雇员都应对其行为负责。公司也应该保持其雇员有一定的资格和竞争力。
测试员工的知识水平对于监管至关重要,根据MiFIDII的要求,所有的经济商和委托人之间的沟通记录应该保持几年,塞浦路斯CySEC在新的法规中强调了这一点。
塞浦路斯证监会还强调,经济商让其员工推销热销商品这种行为,严重违反了法律应该予以解雇处理。雇员也应该提醒交易者警惕金融交易产品风险。交易成本,金融工具的特性,金融市场文化以及经济事件对金融产品的影响都应该被CIF的雇员所熟知。CySEC也强调了经纪业务的其他方面,包括反洗钱(AML)程序,市场滥用,过去和未来的表现和具体的市场结构。
 
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