对于外汇经纪商与投资者而言,ASIC监管新规无疑在业界引起了金融地震,被称作是国际金融史上对经纪商资金监管最为严格的执行条理。
如果落实了新规,那么无疑会大大提高外汇经纪商的准入门槛,对于小的经纪商而言淘汰将会是最后的命运,于散户投资者而言则要重新选择“大”经纪商,不过那里获得的优惠与扶助可要大打折扣。
一些经纪商对监管新股感到不满,提出抵制,目前事件有了新的进展,ASIC发出澄清信,有妥协的迹象。具体表现为,ASIC撤回了部分之前受到争议的澳洲法规的阐述,修改了具体的时间表以及一些经纪商需要履行的规定,但仍就此事寻求更多的解释。
ASIC的新声明中表示,“确保遵守相关管辖区内的法规并作为AFS执照持有者履行他们在澳洲的司法义务是持有执照者的终极责任。”
不过尽管如此,也不意味着ASIC就全盘否定了此前提出的新规,根据修改后的时间表和对经纪商的建议,经纪商仍需向监管机构提供部分信息。经纪商将需要就在他们所属管辖区的合法性寻求法律建议。这包括公司招揽客户的方式。
ASIC强调,如果经纪商提供服务和招揽客户的方法不符合他们所在管辖区的要求,就需要立即停止。不过关闭客户头寸的条款被延迟至6月30日。这一延迟为澳洲经纪商寻求法律建议和判断关闭客户头寸的障碍提供了合理的时间。尽管延期为澳洲经纪商提供了喘息之机,但企业仍被要求在5月10日前为ASIC提供他们的行动计划。根据最近澳洲监管机构的数据要求,企业被要求在7月8日前提供不同地区零售和机构客户的数量。
经纪商们还需要在2019年7月1日前上报每个经营地区内所持有的客户资金总量。值得注意的是,监管机构将机构客户也加入到这一要求清单中。最后,ASIC表示正与中国和其他地区监管机构密切合作,以确保经纪商的合规。