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CFTC对在未注册的CPO公司操作的德州居民进行罚款
机构 | 大通电子交易所 2017-02-17 16:09:09
根据CFTC的声明,美国商品期货交易委员会(CFTC)今天命令一家位于德州的商品基金经理及其公司支付100,000美金的罚款。John B. Oden 和其公司Oden 资本管理有限公司(OCM)被勒令罚款,由于其并没有注册成为商品基金经理却操作了两个基金。从2014年4月到6月,John还冒称其得到了商品交易法案和CFTC监管条例的监管。

该投诉还控诉Oden对投资者做出了误导性陈述,陈述中包括:他免受CFTC注册要求,于此同时,他也没有为投资者提供每月的账户申明及报告。他还据称使用了基于假设结果显示交易回报的宣传材料,但不包含被要求的披露语言。
在持续的诉讼中,CFTC将对其处理$100,000的罚款,并永久禁止其进行交易,及违反联邦商品法。 CFTC要求的处罚还包括五年禁止他们募集资金,代表他人进行商品利益交易,申请注册,要求免注册或从事要求在美国监管机构注册的任何活动。
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