证监会的调查与若干上市公司在首次公开招股期间，怀疑可能曾採取欺诈或欺骗做法及／或披露虚假或具误导性的资料有关，而尚乘环球当时以帐簿管理人、牵头经办人及包销商的身分参与其中。

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省委书记、省人大常委会主任胡昌升近日在甘肃证监局、民航甘肃监管局调研时强调,要全面贯彻落实党的二十大精神,牢牢把握推动高质量发展这个首要任务,充分发挥央地对接优势,进一步强化监管、做优服务、提升效能,为甘肃现代化建设增添动能和活力。

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证监会11月22日宣布，证监会对中国电建、延长石油、北京国资、广州地铁和深圳地铁等5个企业债券项目依法履行注册程序。这是自10月20日企业债券转常规后，证监会核发的首批企业债批文。

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围绕强监管、防风险，资本市场从严监管信号持续释放。业内人士表示，随着监管部门不断创新监管方式方法、加强监管协同、提升监管科技化水平，资本市场监管有效性有望进一步提升。

中国证券报记者获悉，金融管理部门将贯彻落实中央金融工作会议部署要求，积极支持稳妥防范化解大型房企风险，做好房地产企业合理融资支持和融资监管，促进房地产行业平稳健康发展。同时，稳妥做好相关风险处置和违规查处。从严查处上市房企、发债房企财务造假、虚假信息披露及相关中介机构未履职尽责等违法违规行为。

国家金融监督管理总局近日发布的信息显示，工商银行上海市分行、华夏银行大连分行、兰州银行等多家银行机构的工作人员被处罚禁止从事银行业工作，部分是期限性禁业，部分是终身禁业。

保险资金股权投资既支持了实体经济的发展，也为自身带来了良好的投资收益。但也应正视，部分投资仍不合规，可能存在风险隐患，必须加强对投资情况的全面了解，而穿透式监管是有力手段。

近期举行的中央金融工作会议提出，稳步扩大金融领域制度型开放，提升跨境投融资便利化，吸引更多外资金融机构和长期资本来华展业兴业。证监会副主席方星海在大会上致辞时表示，证监会将认真落实好这些要求，坚定不移走好中国特色金融发展之路。大力推进投资端改革，加快打造一支强大的内资投资者队伍，形成内资、外资竞相投资的良好局面。

河北证监局10月18日消息，近日，河北证监局指导河北省上市公司协会举办“大河之北 赋能远航”上市公司董监高培训班暨独立董事制度改革第二期培训。本次培训邀请深圳证券交易所、中国上市公司协会等专家授课，省内44家上市公司董事、监事、高级管理人员230余人参加，旨在针对“关键少数”持续普法，督促董监高强化合规意识，树牢法治观念，提升履职能力，促进上市公司规范运作，共同维护河北上市公司品牌声誉和健康稳定发展的市场环境。

11月9日，香港香港证券及期货事务监察委员会（SFC）将ETOP（香港）有限公司的网址（https://etopfe.com/）标记为“可疑网站”。

据了解，证监会与多部委联合发布了《金融标准化“十四五”发展规划》，就提出加快制定环境信息披露标准，建立ESG评价标准体系等目标；完善监管规则，上交所和深交所优化ESG相关自律指引和信息披露要求，促进上市公司形成支持生态建设、履行社会责任的共识；丰富 ESG 产品，中证指数公司 ESG指数数量持续增长，不断创新债券、基金等 ESG 金融产品；积极培育 ESG投资者,引导投资者从可持续发展、持续分红、科技创新、稳增长等维度看到上市公司的价值创造能力。

证监会首席律师焦津洪11月9日在2023金融街论坛年会上表示，证监会将继续推动注册制走深走实，根据改革实施过程中遇到的新情况、新问题，及时梳理评估并不断优化、细化诸如IPO定价、减持、再融资等具体规则、标准和指引；对注册制“三原则”保持定力，不摇摆、不走偏、不走回头路，在改革实施过程中全面落实注册制相关制度安排，尽快形成有效的市场制衡约束机制。

证监会主席易会满11月8日在2023金融街论坛年会上做主题演讲时表示，证监会将认真落实中央金融工作会议部署，深刻认识资本市场监管的政治性、人民性，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，不断提升监管适应性、针对性，守牢风险底线，维护资本市场平稳运行，提振投资者信心，走好中国特色现代资本市场发展之路。

中国证监会副主席王建军11月7日在国际金融领袖投资峰会上表示，下一步中国证监会将持续加强与境外市场的互联互通，落实好新的境外上市规则，吸引更多境外机构到内地资本市场展业，并将积极参与资本市场的国际治理，不断深化资本市场制度型开放。

10月30日至31日，中央金融工作会议在北京举行。会议强调，金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分，要加快建设金融强国，全面加强金融监管，完善金融体制，优化金融服务，防范化解风险，坚定不移走中国特色金融发展之路，推动我国金融高质量发展，为以中国式现代化全面推进强国建设、民族复兴伟业提供有力支撑。

11月6日消息，券商股开盘集体冲高，涨超8%，涨超7%，、方正证券、高开超5%，首创证券、太平洋、华创云信、等跟涨。

天津证监局不断加强工作协同，扎实做好投教服务。联合深圳证券交易所，开展“踔厉奋发新征程 投教服务再出发”系列活动。组织辖区投资者走进上市公司凯莱英、瑞普生物，就公司经营、治理、信息披露等情况与公司管理人员进行沟通，帮助投资者学习阅读ESG报告。联合辖区证券经营机构走进河西区幸福家园社区、滨海新区永明路商圈，发放投教手册、折页，传播金融基础知识，现场解答投资者疑问。在安信证券天津分公司开设投教大讲堂，向投资者讲解投资知识，介绍《ESG指数与评价体系》，引领投资者了解上市公司绿色产业和相关行业发展情况。

中国证监会新闻发言人高莉11月1日在2023金融街论坛年会新闻发布会上表示，中央金融工作会议对整个资本市场高质量对外开放提出了明确的部署和要求。下一步，证监会将积极支持境外优质主体依法投资入股境内证券基金经营机构，鼓励外资证券基金经营机构发挥专业化、特色化优势，积极参与中国资本市场，在实现自身发展的同时共同推动中国资本市场高质量发展。

加密新规推出两天后，英国金融行为监管局（FCA）对rebuildingsociety.com Ltd提出要求，限制其批准加密资产金融促销活动。Rebuildingsociety.com LIMITED是英国金融行为监管局（FCA）授权的“S21批准方”，可批准加密货币营销传播材料的使用。

无证交易商Zeal Assets自称是一家成立于香港的公司，可提供加密货币、外汇和挖矿服务。这家公司在其网页上向投资者展示了利润率极高的投资计划，非常不切实际。例如，交易商承诺选择青铜计划的客户在投资24小时后即可获得5%的利润，而投资黄金计划的投资者则可在半月内获得高达18%的回报率。

金融租赁行业迎来监管新规。业内人士认为，监管新规有利于促进金融租赁行业强化公司治理，规范健康发展，回归租赁本源。监管新规强调优化租赁业务结构，这有助于金租公司更好服务实体经济，同时对金租公司在业务筛选、风险管控能力等方面提出更高要求。

10月26日，在2023第四届寿险业转型发展大会上，原银保监会副主席黄洪表示，要激活人身保险增长新动能，开创高质量发展新格局，改革是唯一的出路。

金融监管总局广东监管局支持外贸稳规模优结构。据介绍，该局配合省市有关部门出台多项政策文件，进一步扩大省级“贸融易”金融服务覆盖面，落实外贸稳规模优结构17项举措。充分发挥信用保险融资增信作用，前三季度，出口信用保险实现承保金额912.2亿美元，服务支持客户2.65万家，其中，支持外贸小微企业近2.3万家，同比增长26.4%；支付赔款6523.35万美元，同比增长36.42%。

日前，国家金融监督管理总局网站信息显示，英大泰和人寿保险股份有限公司（以下简称“英大人寿”）因两项违法违规事实被罚280万元，四位对违法行为直接负责的主管人员被处以警告，并各处罚款7万元。

该监管机构提醒公众，BBFX (https://www.bison-bb.net) 既不是一家在马耳他注册成立的公司，也没有获得MFSA的许可或其他授权，无法提供任何投资服务或其他根据马耳他法律需要获得许可或其他授权的金融服务。