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  • FCA 干预修改或撤回了3273项金融促销活动

    在此期间,共审查了 943 项金融促销活动。其中,69% 是通过主动监控发现的,11% 是通过消费者投诉发现的,10% 是通过公司提交的,6% 来自英国监管机构,4% 来自其他 FCA 地区。零售投资和零售贷款领域的修订和撤销数量最多,占授权公司干预总数的 89%。

    来源: | FX110 2024-11-11 15:13:42
    解读头条
    • 证监会召开支持上市公司并购重组座谈会

      会议认为,上市公司质量是资本市场最重要的基本面。上市公司质量高,资本市场才能稳定运行,投资者才能获得实实在在的回报,中小投资者的投资意愿才会更强。我国经济正处于实现高质量发展的关键时期,上市公司要切实用好并购重组工具,抓住机遇注入优质资产、出清低效产能,实施兼并整合,通过自身的高质量发展提升投资价值,增强投资者获得感。

      来源  |  证监会 2024-02-09 09:34:25
    • A股连续三日大涨 春节前的证监会“亮剑”

      证监会称,近期股市持续波动,部分不法分子非法牟利,损害投资者合法权益,我会加大交易行为监管力度,丰富线索筛查手段,统筹安排专项核查,加强“穿透式”交易监控,运用多维技术手段收集市场情报,会同公安部开展联合研判,发现多起涉嫌操纵市场恶意做空案件。

      来源  |  新浪 2024-02-09 09:31:45
    • 证监会明确REITs权益属性,投融双方再获政策支持

      “本次政策的出台,明确了在会计核算时RIETs为权益属性产品,可以选择将估值损益计入其他综合收益的金融资产科目,消弭二级市场短期波动对利润表的影响,缓解市场因流动性和止损压力带来的被动减持行为,鼓励机构投资人长期持有,较好地匹配公募REITs品种长期投资的业务实质。”业内人士表示,本次政策也为社保资金、养老金、企业年金等长期资金和其他配置型投资者进入市场夯实根基,进一步优化投资者结构,推动长期配置型资金比例提升。同时,公募REITs市场可以更好发挥长期投资者对基础设施项目的估值定价功能,引导实体资产的一二级交易市场良性交互。

      来源  |  彭拜新闻 2024-02-08 09:27:59
    • 证监会:多措并举活跃并购重组市场

      证监会上市公司监管司(下称“上市司”)表示,下一步将科学统筹促发展与强监管、防风险的关系,多措并举活跃并购重组市场,支持优秀典型案例落地见效。

      来源  |  中国新闻网 2024-02-07 09:12:49
    • 证监会回应市场关切 股票质押整体风险可控

      据证监会介绍,2018年以来,证监会会同有关部门持续推进股票质押风险化解,沪深两市股票质押整体风险明显下降。截至2月2日,两市股票质押市值占总市值的比重由2018年高峰时的10.51%降为3.38%,质押融资余额由2.69万亿元降为1.59万亿元,上市公司第一大股东质押比例超过80%的数量由702家降为227家。就今年以来的情况看,质押规模较去年年末还有所下降。

      来源  |  中工网 2024-02-06 10:24:35
    • 证监会依法从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为

      证监会始终对欺诈发行行为予以全方位“零容忍”打击,坚决阻断发行上市“带病闯关”,从源头上保护投资者合法权益。一是强化立体化追责,让造假者“倾家荡产、牢底坐穿”。如科创板上市公司泽达易盛、紫晶存储的IPO发行文件存在重大财务造假,证监会分别对两家公司及责任人处以14250万元、9071万元罚款,公安机关对十余名责任人员采取刑事强制措施,投资者获得超过13亿元民事赔偿。二是贯彻“申报即担责”理念,“一查就撤”休想“一走了之”。严肃查处5起在发行申报阶段报送虚假财务数据的案件,对蓝山科技、思尔芯两家公司及其责任人,证监会分别处以1300万元、1150万元罚款。三是坚持全覆盖打击,涵盖申报、注册、发行等重点环节,涉及主板、科创板、创业板、北交所等重点板块。如思创医惠、起步股份披露虚假年度报告并使用虚假财务数据欺诈发行可转债,证监会分别对两家公司及责任人处以9970万元、7700万元罚款。

      来源  |  证监会 2024-02-06 10:20:08
    • 证监会:弘扬“优等生”文化 推动上市公司高质量发展

      证监会上市公司监管司司长郭瑞明围绕加强上市公司“优等生”文化建设、涵养积极向上精神追求与上市公司董事长、总经理进行沟通交流,强调上市公司要弘扬“优等生”文化,推动上市公司高质量发展。

      来源  |  大河财立方 2024-02-04 10:20:27
    • 香港证监会发布三年策略重点

      证监会主席雷添良先生表示:“这份路线图令本会较以往更具优势,以坚定和创新的方式应对香港和其他地方的监管新挑战,并勾勒出市场发展的路向。我们尤其致力发挥更积极的作用,以进一步加强香港作为联通内地的独特桥樑角色,将香港定位为人民币业务及风险管理的离岸枢纽,以及支持国家发展和维护金融安全。”

      来源  |  香港证监会 2024-02-02 09:39:57
    • 证监会进一步加强融券业务监管,全面暂停限售股出借

      为贯彻以投资者为本的监管理念,加强对限售股出借的监管,证监会经充分论证评估,进一步优化了融券机制。具体包括:一是全面暂停限售股出借;二是将转融券市场化约定申报由实时可用调整为次日可用,对融券效率进行限制。因涉及系统调整等因素,第一项措施自1月29日起实施,第二项措施自3月18日起实施。

      来源  |  证监会 2024-01-31 09:34:37
    • 德国BaFin对5家新未授权投资网站发出警告

      近日,德国联邦金融监管局(BaFin)对5家新投资网站发出了警告,这些网站的经营者在未获得必要授权的情况下提供金融和投资服务。

      来源  |  FX110 2024-01-30 14:05:56
    • 2023年全球监管机构针对金融违规行为的罚款激增

      据 SteelEye 的年度罚款追踪报告称,美国证券交易委员会 (SEC) 和美国商品期货交易委员会 (CFTC) 总共发布了高达 92 亿美元的罚款。这一数字包括 32 项专门针对内幕交易的罚款,CFTC 创下了前所未有的罚款记录,金额高达 43 亿美元。

      来源  |  FX110 2024-01-29 09:59:00
    • 南非金融监管机构警告冒充IC Markets和Scope Markets的骗局

      据南非金融部门行为管理局(FSCA)称,有一家名为“Wealthfront”的实体与多名个人正在以WhatsApp和Facebook用户为目标,兜售自称有FSCA监管的投资计划,并向潜在受害者承诺了不切实际的回报率。

      来源  |  FX110 2024-01-26 09:15:51
    • 证监会将更加突出以投资者为本

      证监会将更加突出以投资者为本。将把这一理念贯穿到市场制度设计、监管执法各方面全流程,加快完善投资者保护的制度机制,全力营造公开公平公正的市场秩序和法治环境,让投资者切实感受到市场的公平正义。

      来源  |  中国新闻网 2024-01-25 09:36:14
    • 香港证监会发布三年策略重点

      香港证监会主席雷添良表示,这份路线图令证监会较以往更具优势,以坚定和创新的方式应对香港和其他地方的监管新挑战,并勾勒出市场发展的路向。我们尤其致力发挥更积极的作用,以进一步加强香港作为联通内地的独特桥梁角色,将香港定位为人民币业务及风险管理的离岸枢纽,以及支持国家发展和维护金融安全。

      来源  |  香港证监会 2024-01-24 15:30:11
    • 法国金融监管机构警告非法外汇和加密衍生品实体

      法国金融管理局(AMF)和审慎管理局(ACPR)近日发布了多家未经授权在法国提供外汇和衍生品资产服务实体的网站,旨在提醒当地投资者,保护投资者财产安全。

      来源  |  汇客查 2024-01-23 09:27:45
    • 香港证监会提醒投资者注意两家无证外汇交易商

      1月17日,香港证券及期货事务监察委员会(SFC)警告了一个可疑网站和一家无证公司,这两家不受监管的实体均通过其各自的网站向投资者推销外汇产品和服务,却并没有按法律要求得到授权。

      来源  |  FX110 2024-01-22 09:29:15
    • 香港证监会发出第二份告诫公众提防涉嫌虚拟资产相关欺诈实体的公告

      证监会再次提醒公众,提防在社交媒体平台及即时通讯软件上所分享的“好得令人难以置信”的投资机会及意见。公众亦应注意,一些有欺诈成分的无牌平台不时会采用与合法实体相似的名称以混淆视听。因此,投资者在作出投资决定时应保持警惕,提防欺诈行为。

      来源  |  香港证监会 2024-01-19 09:41:24
    • 香港证监会认可基金投资虚拟资产的通知

      首先, 香港联交所上市基金,若当中并无涉及招揽或建议行为,机构可在场内执行有关这些基金的客户交易指示。但是,机构仍应对相关客户进行虚拟资产知识评估。其次,非上市基金或上市但其基金单位的买卖是在场外进行的基金而言( 包括获香港证监会认可的虚拟资产期货ETF/虚拟资产现货ETF的非上市股份/单位类别),机构应遵从合适性规定及 向客户提供清楚易明的有关虚拟资产相关产品的资料和警告声明,以及其所投资的虚拟资产的资料,并对有关客户进行虚拟资产知识评估。若基金亦属虚拟资产衍生产品基金,机构亦需遵从有关衍生产品的现行规定。

      来源  |  香港证监会 2024-01-18 09:33:44
    • 证监会对中金公司采取出具警示函措施

      1月16日,证监会发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定。此公司作为泰禾集团股份有限公司(以下简称发行人)公司债券受托管理人,在受托管理期间未严格遵守执业行为准则,存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。你公司在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况,未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息。证监会决定对此公司采取出具警示函的监督管理措施,你公司应引以为戒,恪守勤勉尽责义务,严格遵守执业规范和监管规则,加强业务质量控制,提升合规水平。

      来源  |  证监会 2024-01-17 09:25:55
    • 澳大利亚金融投诉管理局2023年收到的投诉突破10万起

      2023年,澳大利亚的金融纠纷解决机构澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)收到了102790起投诉,这些投诉来自无法直接与金融公司解决纠纷的消费者和小企业。根据初步数据快报,这一数字较2022年猛增了23%。

      来源  |  汇客查 2024-01-16 09:24:17
    • 法国金融监管机构警告非法外汇和加密衍生品实体

      法国金融管理局(AMF)和审慎管理局(ACPR)近日发布了多家未经授权在法国提供外汇和衍生品资产服务实体的网站,旨在提醒当地投资者,保护投资者财产安全。

      来源  |  FX110 2024-01-15 09:55:40
    • 证监会最新发声

      证监会副主席方星海在中国上市公司协会境外上市公司分会成立大会上致辞时表示,中国证监会坚定推进资本市场开放,将会同各方,进一步完善境外上市机制、丰富发行方式,落实好境外上市备案试行新规。

      来源  |  新浪 2024-01-12 11:02:24
    • 约十家基金公司筹备在香港推出虚拟资产现货ETF

      在13只比特币现货ETF等待美国证券交易委员会审批放行之际,HashKey Group首席营运官翁晓奇接受专访透露,目前有约十家基金公司正筹备在香港推出虚拟资产现货ETF,且其中七、八家已处于实际推进阶段。在此之前,香港证监会及香港金管局于2023年12月发出通函,表态已准备好接受虚拟资产现货ETF认可申请。也就是说,香港正成为亚洲区内第一个允许虚拟资产现货ETF上市的市场。HashKey Exchange作为香港目前仅有的两家获香港证监会发牌的虚拟资产交易所之一,在虚拟资产现货ETF上的参与主要是两项:基金所涉的虚拟资产交易、虚拟资产托管。

      来源  |  金融界 2024-01-10 18:31:13
    • 美国证监会账号被黑?

      当地时间周二,世界银行发布最新版《全球经济展望》,预计2024年全球GDP增速为2.4%,相比之下,2023年全球GDP增速为2.6%,2022年为3.0%,2024年全球经济将连续第三年放缓。此外,将2025年全球GDP增速预测从3%下调至2.7%。世界银行称,五年期间(2021年—2025年)的经济增速将比2010年代的平均水平低约0.75个百分点。

      来源  |  financefeeds 2024-01-10 09:40:55
    • 新加坡金融管理局对瑞士信贷开出390万新元罚单

      2023年12月28日,新加坡金融管理局(MAS)宣布对瑞士信贷(Credit Suisse)开出390万新元罚单,原因是其未发现并防止其新加坡分行客户经理的不当行为。

      来源  |  汇客查 2024-01-09 09:39:50