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ASIC禁止USGFX董事约翰·马丁提供金融服务10年
来源:  友财网 2021-06-03 15:39:08 18543
USGFX联准国际金融集团(Union Standard International Group Pty Ltd) 董事兼前经理约翰·卡尔顿·马丁(John Carlton Martin)被澳大利亚金融市场监管机构禁止提供金融服务10年。此外,他在五年内被取消管理任何公司的资格。

USGFX联准国际金融集团(Union Standard International Group Pty Ltd) 董事兼前经理约翰·卡尔顿·马丁(John Carlton Martin)被澳大利亚金融市场监管机构禁止提供金融服务10年。此外,他在五年内被取消管理任何公司的资格。


ASIC禁止USGFX董事约翰·马丁提供金融服务10年


在周二(6月1日)的公告中,澳大利亚证券交易委员会(ASIC)发现马丁缺乏对复杂高风险衍生品市场合规的理解。


他未能采取必要措施,确保该公司提供的持牌金融服务是有效率、诚实和公平的。此外,他无法确保Tradered和EuropeFX这两家在USGFX许可下运营的前公司授权代表遵守金融服务法律。


该监管机构指出:“在发布禁令时,ASIC还发现马丁没有接受过足够的培训,也没有足够的能力,不是提供金融服务的合适人选。”


*有问题的经纪商*


禁令是在一年前总部位于澳大利亚的USGFX进入自愿管理后进入清算时出台的。


此外,ASIC于2021年9月取消了其差价合约(CFDs)提供商的澳大利亚金融服务许可证,清算过程也有很多戏剧性。法庭指定的清算人指责经纪商的股东在这一过程中不帮忙,也不配合。


除了USGFX,马丁还担任Tradered和Direct FX Trading Pty Ltd的董事。


该监管机构称:“除了马丁被禁止的调查结果外,ASIC还发现,马丁未能采取合理措施,确保USGFX和Tradered遵守《公司法》关于保留书面财务记录的要求。”


虽然USGFX在澳大利亚处于清算阶段,但该集团将总部迁至伦敦,并专注于其他国家的业务。最近,该集团更名为联合战略国际(United Strategic International),舍弃了有污点的名字。


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