​10月9日，深圳证监局对平安证券采取出具警示函行政监管措施的决定。深圳证监局表示，经查，平安证券基金销售业务存在以下问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。

---

下一步，内地和港澳金融管理部门将修订完善相关实施细则或业务指引，推动各项举措尽早实施。同时，根据试点情况持续优化“跨境理财通”业务，稳妥有序推进粤港澳大湾区金融市场互联互通，支持大湾区建设。

---

但据监管机构称，实施诈骗的人正在使用合法公司的信息以欺骗公众，疑似合法实体的克隆。MFSA澄清道，该网站的运营者并非马耳他注册公司，也与注册号为C97575的授权公司Vernier Capital Advisors (Europe) Ltd没有任何关系，因此无权提供任何金融服务。

---

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，安徽证监局决定对徽商银行采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中国证券报记者9月27日获悉，近日，由国家金融监督管理总局陕西监管局、中国证券监督管理委员会陕西监管局联合主办，中国建设银行陕西省分行、西部证券投资者教育基地、平安人寿陕西分公司承办的银证保“机构党员讲消保”教育宣传活动在陕西银行业保险业消费者权益保护区成功开展。

“这里的工作人员介绍了如何防诈骗，我又领了几张宣传单，准备回家学习学习。”在太保产险北京分公司金融知识“进农村”活动现场，北京市房山区窦店镇芦村村民王阿姨告诉中国证券报记者。

北纬科技等公司9月22日公告，公司控股股东、实际控制人承诺不减持公司股份；西测测试9月18日披露了关于持股5%以上股东及其一致行动人减持股份累计达到1%暨减持计划实施进展及致歉公告；我乐家居大股东及其一致行动人违规减持股票被从重从快追究行政法律责任……

9月20日，天津证监局会同天津市上市办、北交所召开上市工作推动会，与南开区、滨海高新区、静海区5家上市后备企业进行一对一座谈，摸排企业申报上市的计划安排，帮助企业解决上市过程中的具体问题。5家企业均表示将加快上市筹备进度，倒排工期尽快解决现存问题，力争尽早申报。其中，4家企业表示将北交所作为上市目标，1家企业将于年底前完成辅导备案。

自2020年9月19日启动以来，车险综合改革已满三周年。中国证券报记者从业内获悉，近日，国家金融监督管理总局下发了《关于加强车险费用管理的通知》，要求巩固车险综合改革成果，提高车险服务质效。

国家金融监督管理总局9月20日消息，近日，金融监管总局结合“金融消费者权益保护教育宣传月”活动，集中开展“为民办实事”专项行动，围绕普惠金融、扶贫扶弱、支农支小、助企纾困等领域，出台一系列惠民利民政策，办理群众可知可感的“关键小事”，解决好人民群众普遍关心的突出问题，持续提升金融服务的可得性和满意度。

9月12日，英国金融行为监管局（FCA）宣布对金融广告审批进行新的改革。FCA指出，为不受监管的公司审批金融营销的公司必须证明其具备审批广告所需的技能和专业知识。那些签署广告的公司必须了解产品，确保推广准确无误，并公平地平衡风险与回报。

中国证券报记者获悉，证监会近期拟对《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（简称“分红指引”）、《上市公司章程指引》（简称“章程指引”）等一系列规则进行修改，交易所将同步修订《规范运作指引》，主要调整包括：对于主板上市公司分红未达到一定比例的，要求披露原因；对存在长期大额财务性投资但分红比例偏低的公司，强化披露要求，督促加大分红力度；进一步便利中期分红程序；研究在交易所信息披露评价中进一步向高分红公司倾斜；鼓励基金公司发行红利基金产品；加强对超出能力分红企业的约束。

谈及具体举措，他介绍，精简优化发行上市条件，将核准制下发行条件中可以由投资者判断的事项转化为更严格、更全面深入精准的信息披露要求。落实以投资者需求为导向的信息披露理念，组织沪深证券交易所形成招股说明书示范文本，引导发行人和中介机构参照示范文本撰写，推动提高招股说明书信息披露质量。强化股东信息核查要求，针对利用“影子股东”违法违规“造富”和非法利益输送等问题，进一步强化拟上市企业的披露责任和中介机构的核查责任。通过充分发挥信息披露监管与社会监督作用，不断提高股权结构的透明度，引导社会资本对拟上市企业合规投资。

优化券商交易模式方面，主要针对调研过程中行业机构反映较多的运营成本较高、操作不便利等问题，充分发挥行业协会自律作用，推动建立证券行业服务机构投资者证券交易的统一业务标准，切实提升券商交易模式在产品开户、协议签署、资金划转、交易对账、数据分发的时效性和便利度，推动降低交易系统模块采购成本，以提高券商交易模式便利性和吸引力。

为抢抓北交所新一轮改革机遇，建立完善辖区多层次资本市场体系，发挥好资本市场功能，支持中小企业和民营经济发展，增强市场发展活力和后劲，更好服务地方经济高质量发展，内蒙古证监局日前协同各方积极推动北交所改革举措落地见效。

江西证监局将优化辅导验收程序，加快企业申报进程。该局将辅导验收放到发行监管全链条中去谋划和推进，把好上市“入口关”，强化辅导监管与发行监管联动，对于拟申报北交所并于近两年内接受过现场检查的新三板挂牌企业，该局简化其辅导验收程序。已辅导备案，并符合适用缩短辅导期要求的企业，在符合北交所发行上市条件后，可择机向该局提出辅导验收申请。

这些平台在社交媒体或在线视频网站上投放广告，利用快速致富的噱头吸引投资者，还常常提供虚拟货币、交易软件或培训课程。受害者若点击了广告或下载了手机应用程序，便会接到骗子的电话，得到骗子给出的投资建议。

国家金融监督管理总局9月10日发布《关于优化保险公司偿付能力监管标准的通知》明确，差异化调节最低资本要求，引导保险公司回归保障本源、支持资本市场平稳健康发展、支持科技创新等。《通知》自发布之日起实施。

9月7日，我乐家居股东因涉嫌超比例减持被证监会立案调查。此前一天，我乐家居因股东涉嫌违规减持，收到上交所下发的监管工作函；同日，东方时尚的控股股东东方时尚投资有限公司因违规减持行为，被北京证监局采取责令改正的监管措施。同时，上交所对东方时尚投资予以监管警示。

中国证监会党委9月6日召开学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育总结会议，深入贯彻落实中央主题教育第一批总结暨第二批部署会议精神，回顾证监会系统主题教育开展情况，明确巩固深化主题教育成果下一步工作安排。会议强调，证监会系统要坚守主责主业，加大资本市场防假打假力度，会同有关方面稳妥化解重点领域风险，以监管履职能力提升带动资本市场高质量发展。

“加快建设中国特色现代期货市场，对于健全资本市场功能，服务经济高质量发展，助力中国式现代化建设具有重要意义。”中国证监会副主席方星海9月5日在中国期货业协会第六次会员大会上谈及推动期货行业高质量发展时表示，要突出稳中求进，更好服务经济稳增长大局；突出专业能力，加快建设高质量期货经营机构和行业队伍；突出中国特色，推动行业治理体系迈上新台阶。

来源不明、私屠滥宰的肉类可能携带大量致病菌、寄生虫，危害人民群众的身体健康和生命安全。据统计，今年上半年，全国市场监管部门共查处肉类食品安全违法案件1013件、移送司法机关56件。市场监管总局9月4日曝光一批肉类食品违法典型案例，严厉打击肉类食品未经检验检疫、走私、私屠滥宰、掺杂掺假等违法行为。

中国证监会首席律师焦津洪9月3日在2023中国国际金融年度论坛上表示，提振投资者信心，从根本上讲要靠完善的法治、严格的监管执法和健全的投资者保护。下一步，证监会将努力以健全的法治和强有力的监管执法提振投资者信心。

证监会充分考虑当前市场形势，完善一二级市场逆周期调节机制，围绕合理把握IPO、再融资节奏，作出以下安排：一是根据近期市场情况，阶段性收紧IPO节奏，促进投融资两端的动态平衡。二是对于金融行业上市公司或者其他行业大市值上市公司的大额再融资，实施预沟通机制，关注融资必要性和发行时机。三是突出扶优限劣，对于存在破发、破净、经营业绩持续亏损、财务性投资比例偏高等情形的上市公司再融资，适当限制其融资间隔、融资规模。四是引导上市公司合理确定再融资规模，严格执行融资间隔期要求。审核中将对前次募集资金是否基本使用完毕，前次募集资金项目是否达到预期效益等予以重点关注。五是严格要求上市公司募集资金应当投向主营业务，严限多元化投资。六是房地产上市公司再融资不受破发、破净和亏损限制。

近日，海南证监局联合海南省农业农村厅、大连商品交易所、海南证券期货业协会举办生猪“保险+期货”业务培训暨“DCE˙产业行”培训会。海南证监局、海南省农业农村厅相关负责人出席活动并致辞，海南省财政厅、国家金融监督管理总局海南监管局、各市县农业局相关部门负责人，涉农企业及期货、保险经营机构负责人，高校师生代表等100余人参会。