10月9日，深圳证监局对平安证券采取出具警示函行政监管措施的决定。深圳证监局表示，经查，平安证券基金销售业务存在以下问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。
上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第三十一条第二款、第二十五条、第四十五条的规定。
依据《销售办法》第五十三条的规定，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函行政监管措施。
10月9日，深圳证监局对平安证券采取出具警示函行政监管措施的决定。深圳证监局表示，经查，平安证券基金销售业务存在以下问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。
上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第三十一条第二款、第二十五条、第四十五条的规定。
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