
摘要:美国证券交易委员会(SEC)批准了美国金融监管局(FINRA)提出的新规则。该规则要求其成员在与零售零售客户交易过程中固定收益证券的加价和减价要披露出来。
最新的报告就爱那个会在该公告执行之后的一段时间之内公布,这将为客户更好地帮助零售客户来理解和比较证券公司和证券中介在证券交易过程中的成本。
该揭露将会为零售投资者提供更有意义的定价信息,并帮助这些投资者监督经纪商在中间赚取的差价。此外,这也帮助个人交易者在做相同交易时,相比于其他人避免支付更高的价格。
此外,如果公司在与零售客户进行基本交易时,在同一交易日内与一方或多方进行交易时,其需要公布其当前的股票价格的加价和减价。此外,成员还需要将其参考价格和执行价格公布在给美国金融监管局的交易报告和核实系统中。
市证券规则制定委员会还建议修改现有规则,要求债务证券某些零售交易公布其定价信息。 SEC批准市证券规则制定委员会的建议,将要求与FINRA的规则集协调一致,并简化了证券行业的实施。