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永商期货 20240122证监会回应期货日报记者提问:暂未发现股指期货关联账户联合做空行为
机构 | 永商期货 2024-01-22 10:18:12

中国证监会召开新闻发布会,介绍注册制改革整体情况、资本市场法治建设情况,并就股指期货恶意做空、股指期货期权运行情况、促进融资端与投资端平衡发展、打击市场违法行为等问题进行了回应。


发布会上,针对近期有消息称某些机构在股指期货上开大额空单,恶意做空市场的情况,证监会期货司司长李至斌回应了期货日报记者的提问。他表示,证监会已关注到并对有关情况进行了排查。当前,股指期货的整体持仓较为分散,暂未发现客户集中大量加空仓的现象,也暂未发现关联账户联合做空的行为。由于期货公司没有自营业务,期货交易所披露的期货公司持仓均为经纪业务客户的持仓。经排查,目前股指期货的空头持仓很大一部分是客户的套期保值仓位。客户进行套期保值,有利于其稳定股票市场持仓。


从近期股指期货期权市场运行情况来看,李至斌介绍,股指期货期权是资本市场有效的风险管理工具,在促进市场结构优化和稳定运行方面发挥着重要作用。今年以来,股指期货期权市场总体运行稳健,股指期货日均成交金额3791.8亿元,日均持仓金额9656.3亿元;股指期权日均成交金额18.09亿元,日均持仓金额52.49亿元;股指期货期权日均成交持仓比0.48,处于正常合理区间。“我们始终坚持底线思维,加强对交易行为的全流程监管,加大监测监控预警排查力度,全力维护市场安全平稳运行。”


证监会综合业务司主要负责人周小舟在介绍股票发行注册制改革总体情况时表示,5年多来,证监会坚持稳中求进,坚持问题导向、目标导向,在各方面和全社会大力支持下,先后在科创板、创业板、北交所试点注册制,2023年4月推广到全市场。从市场各方反映的情况看,注册制改革给资本市场结构、生态、透明度等方面带来了全方位、深层次变化,在资本市场改革发展史上具有重要意义。


据周小舟介绍,全面实行注册制落地已有9个多月,目前相关制度安排运转总体平稳有序。下一步,证监会将深入贯彻中央金融工作会议精神,紧紧围绕加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场这个总目标,坚持市场化、法治化的改革方向,进一步全面深化资本市场改革开放,坚持注册制改革三原则,坚持以信息披露为核心,坚持注册制的基本架构和基本制度安排,依法全面加强从严监管,推动股票发行注册制走深走实。


对于如何促进融资端与投资端平衡发展,证监会机构司司长申兵表示,证监会一直以来高度重视融资端与投资端动态平衡,2019年启动股票发行注册制改革后,在保持IPO常态化的同时,大力发展权益类基金、加大中长期资金引入力度,积极培育主动稳定的长期投资力量。


具体从融资端看,近五年A股IPO总额2.2万亿元,再融资总额3.8万亿元,合计融资总额约6万亿元。从投资端看,证监会积极推动各类投资者加大对A股市场的投资力度。公募基金、养老金、保险等中长期资金合计持有A股流通市值从6.4万亿元增长至15.9万亿元,增幅超1倍,持股占比从17%提升至23%。权益类基金从2.3万亿元增长至7万亿元,占公募基金规模比例从18%提升至26%。北上资金持A股流通市值从0.7万亿元增长至2万亿元。个人投资者持有A股流通市值从10.8万亿元增长至22.1万亿元。资本市场投融资两端总体保持平衡发展。与此同时,投资者回报持续增强。近五年A股累计分红8.4万亿元,分红金额超过当期融资额;公募基金累计盈利2万亿元,分红2.2万亿元。证监会不存在只重视融资,不重视投资。


在推动注册制改革走深走实的新阶段,申兵表示,证监会将全面对标对表中央金融工作会议精神,进一步确立以投资者为中心的市场发展理念,进一步深化改革,促进投融资两端协调发展,持续提升资本市场吸引力和投资者长期回报。


证监会法治司负责人程合红就资本市场法治建设的相关情况进行了介绍。他表示,目前,资本市场法律制度的“四梁八柱”已经齐备,形成了以公司法、证券法、证券投资基金法、期货和衍生品法为核心,以刑法、民法、行政处罚法等为支撑,以700余部行政法规、司法解释以及证监会规章和规范性文件为主干,以众多的交易所业务规则、行业自律规则为配套的具有中国特色的资本市场法律体系,总体上实现了各类市场行为和监管活动有法可依、有章可循,确保重大改革于法有据,实现立法决策与改革决策相统一。


谈及后续完善资本市场法律制度的计划和安排,程合红表示,接下来证监会将着重做好以下三方面的工作:一是做好贯彻实施期货和衍生品法、新公司法、私募投资基金监督管理条例等新的法律法规配套制度规则的制定完善工作,确保新的法律制度的落地与前后衔接一致,包括修改制定期货公司监督管理办法、上市公司章程指引、私募投资基金监督管理办法等。二是配合做好相关法律、行政法规及司法解释的制定完善工作。三是持续做好证监会规章规范性文件的日常立改废释工作。


此外从证监稽查执法的情况来看,证监会首席检查官、稽查局局长李明表示,近一段时期,证监保持严的基调,依法从严打击各类证券违法行为。近五年来,证监会依法调查各类证券期货违法案件近1900件,向公安移送涉嫌证券期货犯罪案件近600件。此外李明还谈到:“我们注意到市场上有一些观点,一提活跃市场,就认为不能打击操纵市场、内幕交易;一说提振投资者信心,就不敢打击欺诈、造假。这种把稽查执法与市场发展对立起来的想法,是不对的,也是不符合实际的。活跃市场、提振信心,需要规范有序、公平公正的市场环境。依法查处违法行为、维护市场秩序、净化市场生态的工作基调,必须始终坚持,一以贯之。” 

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