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证监会首席律师焦津洪表示不断优化注册制规则标准指引
来源:  中国证券报·中证网 2023-11-10 09:20:19 19157
证监会首席律师焦津洪11月9日在2023金融街论坛年会上表示,证监会将继续推动注册制走深走实,根据改革实施过程中遇到的新情况、新问题,及时梳理评估并不断优化、细化诸如IPO定价、减持、再融资等具体规则、标准和指引;对注册制“三原则”保持定力,不摇摆、不走偏、不走回头路,在改革实施过程中全面落实注册制相关制度安排,尽快形成有效的市场制衡约束机制。

证监会首席律师焦津洪11月9日在2023金融街论坛年会上表示,证监会将继续推动注册制走深走实,根据改革实施过程中遇到的新情况、新问题,及时梳理评估并不断优化、细化诸如IPO定价、减持、再融资等具体规则、标准和指引;对注册制“三原则”保持定力,不摇摆、不走偏、不走回头路,在改革实施过程中全面落实注册制相关制度安排,尽快形成有效的市场制衡约束机制。


改革初步达到预期效果


焦津洪表示,注册制改革初步达到了预期效果,较好解决了一系列长期积累的深层次矛盾和问题,市场生态得到了明显改善,一个有利于资本市场更好发挥服务经济高质量发展功能的高效、公平的市场环境正在形成。


坚决把好资本市场入口和出口关,有进有出、良性循环的市场生态日益完善。“注册制并不意味着发行条件没有了,并不是谁想发就发、想发多少就发多少;注册制也不意味着政府不管了,发行监管放松了。恰恰相反,政府对发行人信息披露的质量、中介机构的履职尽责、打击违法犯罪以及公众投资者的保护等方面的监管执法责任更重了。”他说。


“零容忍”打击证券违法违规行为,市场各方对法治的敬畏之心明显增强。严格执法是注册制的“牙齿”,是事关注册制改革成功与否的关键。


大力强化投资者保护,民事救济效果显著。强有力的投资者保护是投资者信心之源,对投资者权益保护力度越大,市场繁荣、活跃的程度就越高,注册制改革进程就会更加顺畅。近年来,证监会一直高度重视投保工作。新证券法建立了中国特色证券集体诉讼制度,首单康美药业证券集体诉讼成功落地,5.2万名适格投资者依法获赔24.59亿元,证券集体诉讼震慑效果充分显现。


确保注册制改革行稳致远


“正式制度规则的建立只是注册制改革的第一步,信念共同体或者说共识的形成更艰难,也需要更长的时间。从国际经验来看,注册制从建立到成熟往往需要十几年、甚至几十年的时间。”焦津洪表示,只有相关参与各方,包括监管机构、交易所、发行人、中介机构、投资者等切实从旧的核准制的理念和做法上扭转过来,按照注册制的新理念和新要求来归位尽责、投资决策,市场各方参与者才会逐渐形成新的稳定预期和新的行为习惯,注册制这一重大制度变革才算是真正完成。这无疑需要一个长期互动、反复博弈的过程,不可能一蹴而就、一劳永逸,必须持续不断地“走深走实”。


焦津洪表示,所谓“走深”,就是要在坚持注册制改革的初心使命、基本理念、关键制度框架的前提下,根据改革实施过程中遇到的新情况、新问题,及时梳理评估并不断优化、细化诸如IPO定价、减持、再融资等具体规则、标准和指引,努力使注册制各项制度规则更加精准合理、细致明确、成熟完备。同时,统筹投融资平衡,深化投资端改革,完善相关政策机制,加快引进更多中长期资金,推动资本市场更加平稳健康发展。


所谓“走实”,就是要坚持市场化、法治化的改革方向不动摇,坚持尊重注册制基本内涵、借鉴全球最佳实践、体现中国特色和发展阶段特征“三原则”不动摇,保持定力,不摇摆、不走偏、不走回头路,在改革实施过程中全面落实注册制相关制度安排,尽快形成有效的市场制衡约束机制,督促发行人、中介机构、机构投资者等各方切实归位尽责,进一步加大“零容忍”监管执法力度,更加高效严厉打击欺诈发行、财务造假、内幕交易等违法行为,切实提高监管执法威慑力,充分发挥先行赔付、责令回购、集体诉讼等投资者保护制度优势,实实在在提高投资者满意度、获得感,有效提振市场信心,确保注册制改革行稳致远。


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