• 何小冰打卡获得10积分
  • 快乐其其打卡获得10积分
  • macus007打卡获得15积分
  • 张尧浠 打卡获得20积分
  • 张尧浠 打卡获得15积分
  • 张尧浠 打卡获得10积分
  • 张尧浠 打卡获得10积分
  • 闫瑞祥打卡获得15积分
  • 张尧浠 打卡获得10积分
  • 何小冰打卡获得20积分
  • 温莎打卡获得15积分
  • 张尧浠 打卡获得20积分
  • 张尧浠 打卡获得10积分
  • 张尧浠 打卡获得10积分
  • 何小冰打卡获得10积分
  • 利剑出鞘打卡获得20积分
  • 何小冰打卡获得10积分
  • 何小冰打卡获得20积分
  • 张尧浠 打卡获得15积分
  • 吸金胜手打卡获得10积分
  • 何小冰打卡获得15积分
  • 吸金胜手打卡获得10积分
  • 吸金胜手打卡获得15积分
  • 张尧浠 打卡获得20积分
  • 张尧浠 打卡获得10积分
  • 何小冰打卡获得15积分
  • 张尧浠 打卡获得20积分
  • 张尧浠 打卡获得20积分
  • 张尧浠 打卡获得20积分
  • 万洲金业1打卡获得15积分
我要打卡

创新方式方法 加强协同 提升科技化水平 资本市场从严监管信号持续释放
来源:  中国证券报·中证网 2023-11-22 10:19:26 19338
围绕强监管、防风险,资本市场从严监管信号持续释放。业内人士表示,随着监管部门不断创新监管方式方法、加强监管协同、提升监管科技化水平,资本市场监管有效性有望进一步提升。

中央金融工作会议提出,以全面加强监管、防范化解风险为重点,坚持稳中求进工作总基调,统筹发展和安全,牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。


围绕强监管、防风险,资本市场从严监管信号持续释放。业内人士表示,随着监管部门不断创新监管方式方法、加强监管协同、提升监管科技化水平,资本市场监管有效性有望进一步提升。


加大“零容忍”监管执法力度


守牢风险底线,相关部门加大对主责主业的监管力度。


数据显示,注册制改革以来,已有从事投行业务的68家证券公司、367名责任人被证监会采取了监管措施,问题严重的5家证券公司被暂停了保荐业务,55名从业人员被认定为不适当人选。


2019年至2022年,证监会累计办理各类案件超过1900起。作出行政处罚决定1401起,对339人次采取市场禁入措施,分别较之前4年增加50.32%、121.57%,罚没款金额167.14亿元。


据悉,围绕守牢风险底线,推动注册制改革走深走实,有关部门将突出重典治本,加大对财务造假等违法行为的重拳打击。


证监会首席律师焦津洪表示,应进一步加大“零容忍”监管执法力度,更加高效严厉打击欺诈发行、财务造假、内幕交易等违法行为,充分发挥先行赔付、责令回购、集体诉讼等投资者保护制度优势,实实在在提高投资者满意度、获得感,有效提振市场信心,确保注册制改革行稳致远。


强化事前事中事后监管


中央金融工作会议强调,对风险早识别、早预警、早暴露、早处置,健全具有硬约束的金融风险早期纠正机制。


中国证券报记者获悉,证监会在强化对风险预研预判和处置的同时,强化事中事后监管,进一步提升监管能力,确保监管无死角、无盲区、无例外。


事中方面,证监会不断推动上市公司提高质量,深入实施新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案,启动上市公司独立董事制度改革,(下转A02版)(上接A01版)健全上市公司常态化分红机制,完善上市公司股份减持制度,深入推进退市制度改革。通过一系列改革措施,督促和引导上市公司规范治理、诚信经营、做优做强。


事后方面,聚焦监管主责主业,以“零容忍”的态度严厉打击欺诈发行、财务造假等违法违规行为,坚持露头就打。实施行政、民事、刑事立体化追责,严惩违法乱象。


“在覆盖事前事中事后全链条的监管下,证券违法犯罪行为的代价更高,将促使企业充分披露信息,进一步压实中介机构‘看门人’责任。执法更加严厉,也将进一步提高上市公司质量,提升资本市场功能,激发资本市场活力。”浙江大学国际联合商学院数字经济与金融创新研究中心联席主任、研究员盘和林分析称。


提升监管有效性


提高资本市场监管有效性是守牢风险底线的重要保障。围绕这一目标,有关部门将从突出创新监管方式方法、加强监管协同、提升监管科技化水平等方面切实提高资本市场监管有效性。


在创新监管方式方法方面,证监会法律部副主任杨明宇透露,将强化分类监管,将监管资源集中到重点领域、关键机构、核心人员。强化自律监管,更好发挥自律监管前瞻性引导、预防性规范功能作用。强化阳光监管,进一步消除“口袋政策”,提升监管透明度和一致性。


在加强监管协同方面,证监会表示,将增强监管执法合力,优化行政执法与刑事司法的衔接配合,进一步完善资本市场财务造假综合惩防体系。进一步发挥公安、检察机关派驻证监会的体制优势,充分发挥打击资本市场违法活动协调工作小组等机制作用,强化“零容忍”执法震慑。继续统筹开放和安全,扎实推进常态化、可持续的跨境监管执法合作,加大对跨境违法违规行为的打击力度。


在提升监管科技化水平方面,证监会副主席李超表示,要进一步提升数字化监管能力,大力加强监管科技建设,完善涉资本市场监管数据和执法信息共享机制,建立覆盖股票市场、债券市场、期货市场以及场外市场的资本市场智慧监管平台,不断增强对各种违法行为和风险的监测预警能力,为监管履职提供更加有力支撑。同时,建立健全金融科技创新试点体制机制,为金融科技创新提供安全的试验场所。


【版权申明】友财网部分内容及图文转载于网络,仅供学习、参考、介绍及报道时事新闻所用。友财网不拥有版权,版权归版权持有人所有,如有版权方请联系我们删除!
字数:0
我来叨两句
最新评论