• 何小冰打卡获得15积分
  • 鼎盛金师打卡获得20积分
  • 张尧浠 打卡获得20积分
  • 何小冰打卡获得20积分
  • 张尧浠 打卡获得10积分
  • 张尧浠 打卡获得15积分
  • 何小冰打卡获得15积分
  • 张尧浠 打卡获得10积分
  • 资产信息打卡获得20积分
  • 鼎盛金师打卡获得20积分
  • 何小冰打卡获得10积分
  • 何小冰打卡获得20积分
  • 鼎盛金师打卡获得10积分
  • 邹彬晟打卡获得10积分
  • 何小冰打卡获得20积分
  • 明天后天打卡获得10积分
  • 何小冰打卡获得15积分
  • 敢敢打卡获得10积分
  • ab456321打卡获得15积分
  • ab456321打卡获得10积分
  • ab456321打卡获得20积分
  • 李潇翰打卡获得10积分
  • 张尧浠 打卡获得15积分
  • 何小冰打卡获得10积分
  • 金论非凡打卡获得15积分
  • 何小冰打卡获得20积分
  • 小董姐姐说金融打卡获得15积分
  • 何小冰打卡获得10积分
  • 张尧浠 打卡获得10积分
  • 张轩昊打卡获得20积分
我要打卡

北京监管局:对广发期货北京营业部采取责令改正监管措施
来源:   财联社 2022-08-04 12:06:13 18768
北京监管局发布公告,经查,广发期货有限公司北京营业部存在以下违规事实:一是对录音系统管理不到位,且未向我局提供完整的录音资料,违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的规定;二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定,未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理,违反了有关规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,北京监管局决定对该营业部采取责令改正的监管措施。

北京监管局发布公告,经查,广发期货有限公司北京营业部存在以下违规事实:一是对录音系统管理不到位,且未向我局提供完整的录音资料,违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的规定;二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定,未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理,违反了有关规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,北京监管局决定对该营业部采取责令改正的监管措施。


北京监管局:对广发期货北京营业部采取责令改正监管措施


【郑重声明】本文由友财网用户上传并发布,友财网仅提供信息发布平台。文章仅代表作者个人观点,不代表友财网立场。未经作者许可 ,不得转载。
字数:0
我来叨两句
最新评论