中国社会科学院研究生院

新金融战略系统升级创新实战项目

一、学术背景

中国社会科学院（Chinese Academy of Social Sciences，CASS）是中共中央直接领导、国务院直属的中国哲学社会科学研究的最高学术机构，是党中央国务院重要思想库和智囊团，在美国宾夕法尼亚大学发布的《智库报告》中，多年蝉联“亚洲第一智库”。

中国社会科学院研究生院成立于1978年，是经邓小平、叶剑英亲自批准设立的我国人文社会科学研究最高学术机构，拥有6个教学研究部、40个教学院系，博士生导师616人，硕士生导师989人。美国宾夕法尼亚大学智库研究项目（TTCSP）2016年发布的全球智库报告显示，中国社会科学院在中国智库中排名第一。

二、【项目背景】

2018年7月2日，国务院金融稳定发展委员会成立并召开会议，会议分析了当前经济金融形势和金融运行情况，提出打好防范化解重大风险攻坚战三年行动方案，研究了推进金融改革开放、保持货币政策稳健中性、维护金融市场流动性合理充裕、把握好监管工作节奏和力度等重点工作。金稳委的成立将带来一系列新改革、新局面，企业只有把握先机提前布局才能在新一轮调整中占据优势。

习近平总书记在全国金融会议中指出，金融是现代经济的核心，金融安全是国家安全的重要组成部分，切实把维护金融安全作为治国理政的一件大事，扎扎实实把金融工作做好。所以，推动优质公司进行新金融战略建设，对于产业创新升级是一项非常重要的工作。

中国社会科学院研究生院新金融战略创新实战精读计划，特别聘请国家级权威金融专家从国际金融运行趋势、金融战略、货币政策、治理规范、资本管理、产业升级、价值创造、科技创新、上市公司质量管理提升等多方面进行系统培训，实现金融与产业的可持续增长。

三、课程体系

一、2018国内外金融发展新趋势

1.全球经济政策和世界经济复苏态势

2.中国新经济形势面临挑战和机遇

3.多层次资本市场与金融创新发展体系

4.经济发展动态与经济运行理论

5.金融稳定发展委员会监管与改革

6.金融开放形态下的调控监管体系

7.一带一路金融配套支持方案

8.中国金融国际化市场改革开放

9.国际金融市场的战略机遇与发展

10.金融体系改革基本抓手与监管改革

11.中美贸易战对金融的影响

12.防范金融风险攻坚战的战略举措

二、金融监管改革与风险管控体系

1.中国金融改革的新特点与新趋势

2.监管新政策对金融市场的影响

3.货币政策变动的影响与应对策略

4.资金流量分析与货币政策监管

5.货币政策与财政金融的深刻关系

6.调息与调准对经济发展的影响

7.货币政策调整与经济金融市场影响

8.货币政策工具与利率、汇率政策

9.多层次资本市场与金融工具应用

10.资本市场监管政策与风险管控

11.A股市场的改革与退市的完善

12.资本市场不同领域的风险管控

三、企业新金融战略与行业新变革

1.产业创新与资本运营模式分析

2.企业资本推动产业五阶增值发展

3.供给侧改革的核心与产业调整政策

4.资本市场追捧的新模式与新战略

5.不同模式的估值与收益率曲线

6.如何借助资本市场整合行业资源

7.区域发展战略与经济增长新动能

8.智能革命驱动下的经济增长模式

9.新经济拓展范围经济的基本逻辑

10.新经济发展与“中国制造2025”

11.企业新金融战略与资本运作原理

12.上市公司产业升级与资本运营

四、企业投融资策略与操作方法

1.企业多层次资本运营策略设计

2.企业资本运营五级价值增值体系

3.股权融资操作模式与关键要点

4.债券融资操作模式与关键要点

5.金融租赁业务发展模式与要点

6.信托计划管理与风险管控

7.特定收益转让融资模式设计

8.战略投资引进操作要点与注意事项

9.资产证券化与结构融资创新

10.杠杆融资应用与风险管理

11.一二级市场联动与股权质押管控

12.中国股票市场的成长基因

五、企业IPO设计与国际资本市场策略

1.企业资本运营模式设计与战略规划

2.企业IPO上市设计与上市地选择

3.美国上市操作特点与资本运营

4.香港上市操作特点与全流通管理

5.集团间不同产业之间上市结构设计

6.如何确定上市的时间表与路线图

7.公司财务价值管理与结构搭建

8.财务舞弊常见手法与管理

9.内幕交易防控实务与案例

10.公司治理与风险管控

11.股权激励方案与实施计划

12.上市交易所选择与收益分析

13.组建企业上市筹备组的关键事项

14.如何制定企业改制及上市方案

15.搭建VIE架构与回归A股设置

16.如何做好上市项目组进度管理

17.IPO被否如何整改问题重新上市

18.IPO上市项目的实务问题探讨

19.改制过程中资产业务重组关键问题

20.企业上市前的各种重大问题处理

六、证监会IPO审核与疑难问题处理

1.IPO发行制度与发审委最新动态

2.IPO发行审核流程与发行审核理念

3.IPO审核条件详细解读与应对方法

4.大发审委专家构成及审核新规

5.发审委反馈问题答辩与解决方法

6.CDR试点企业操作与发展趋势

7.IPO申报中正当的沟通技巧

8.董事长心理建设与发审会沟通策略

9.IPO最新被否案例分析与解决方法

10.合法合规问题处理与相关部门审批

11.内部控制有效性规范性问题

12.股权相关问题的处理方案

13.关联交易问题的处理方案

14.毛利率及应收账款存疑的处理

15.会计处理合规性、收入真实性质疑

16.发行人独立性问题的处理方案

17.同业竞争与上下游股东处理方案

18.股权质押的问题处理

19.对赌协议怎样处理

20.委托持股的问题处理

七、上市公司产业并购与市值管理

1.上市公司治理结构与风险管控

2.上市公司财务质量与盈利能力

3.上市公司创新能力增值管理

4.上市公司偿债能力风险管控

5.产业并购与市值良性循环方案设计

6.并购驱动的内外逻辑与战略布局

7.借壳上市方案设计与交易达成方法

8.并购交易如何避免常见误区

9.如何应对股价暴涨暴跌

10.利用市值开展并购和股本扩张

11.市值低迷时通过增持回购维护市值

12.构建立体交易思维，进行全要素博弈

13.标的估值作价历史差异及结合支付

14.并购基金盈利模式与操作要点

15.海外并购的操作方案和设计

八、资本运营中的法律、财务、税务

1.企业投融资尽职调查梳理

2.企业上市中的法务问题处理方法

3.纳税收入与会计收入的差异问题

4.IPO审核关注的重点财务问题

5.企业资本运作中的税务筹划

6.财务信息与非财务信息的相互印证

7.报告期补税核定征收企业所得税问题8.高新技术企业所得税优惠依赖的问题

9.个人股东股权转让的税务问题

10.业绩承诺与补偿的操作方案

11.如何制定清晰上市战略与执行

12.交易谈判博弈与共赢问题处理

13.内幕交易防控与管理

14.集团内部关联交易的合规处理

15.金融价值链分析与财务结构搭建

九、银行金融与结构金融、资产管理

1.中国商业银行改革与监管体系

2.银行金融发展模式与风险管理体系

3.银行业务创新与重组改制

4.资产增值的组合策略与应用

5.虚实结合的产业投资组合

6.债务工具创新与银行资本补充

7.如何通过量化管理提高风险管控

8.动态业绩评估体系建设

9.支付清算与系统性风险管理

10.银行金融与产业的生态结合

11.资产管理新规与资产证券化

12.结构化金融的风险管理系统

十、基金管控方略与企业投融资决策

1.VC、PE、PRE-IPO各阶段融资策略

2.短期融资与长期融资的组合策略

3.融资方案的策划与设计

4.如何选择适合自己的金融机构

5.财务业绩评价/现代企业财务体系

6.理解财务报表的/财务分析方法

7.企业价值评估与股权定价

8.投融资过程中的法务、税务问题

9.投融资与股权结构的注意要点

10.私募股权投资基金商业模式解析

11.PE的会计与税收处理

12.私募股权投资操作方略

十一、科技金融与大数据智能应用

1.科技金融对现有金融业态的影响

2.大数据、云计算、人工智能金融融合

3.金融科技的运营模式与风险防范

4.科技金融电子化与中央银行监管

5.科技金融的利益结构与创新

6.科技金融与普惠金融的新模式

7.供应链金融发展新技术和新模式

8.如何构建大数据智能化风控体系

9.征信体系与大数据的建设与应用

10.区块链技术在金融领域应用探讨

十二、绿色金融发展体系与政策规划

1.构建绿色金融体系的重要意义

2.绿色金融体系的制度性安排

3.绿色金融投资领域的项目管理

4.构建支持绿色信贷的操作体系

5.如何推动绿色资产证券化

6.绿色发展基金设立与管理要点

7.创新绿色保险产品和服务体系

8.环境权益交易市场融资工具

9.绿色金融国际合作的发展要点

10.绿色环保产业发展趋势与变革

四、【项目特色】

1.亚洲第一智库——国务院智囊团专家参与教学

中国社会科学院是国务院直属的智囊团，自中共中央政治局集体学习制度实施以来先后有31人次参与授课，多次参加党和领导人讲话起草和重大文件起草研究工作。本项目将安排极高声誉的学者，从战略高度开展科学有效的培训。

2.国内首创研发——新金融战略实战操作体系

本课程专为金融高管以及上市公司专业人士设计，涵盖了金融改革最新动态、新兴产业分析、企业资本运营管理、企业上市操作难点、上市后的资本运营、投资基金管理、科技金融、绿色金融等课题进行系统教学。同时还为符合条件的优秀学员提供申请博士考试的机会，为企业带来更加高端的企业形象和综合竞争力。

3.引领改革新趋势——实战专家协助项目成长

本课程特别聘请中国社科院金融研究所、工业经济研究所、经济研究所、财经战略研究院等知名专家以及金融实操机构,如华泰联合证券、海通证券、竟天公诚律所、立信会计师事务所、德勤、毕马威、中国风险投资、达晨投资、信中利资本等经验丰富的高管为学员提供案例解读，在确保科学性基础上，突出实用性、新颖性与前沿性。

4.豪华专家阵容——解读金融改革核心战略

本项目特别聘请制定国家战略的专家，从战略高度解读最新政策和动态，以丰富学员视野，获得提前布局的前瞻性。

5.千亿资本平台——学员企业资产合计超3000亿

新金融战略课程开办以来报名参加学习的学员超过600名，同学合计资产规模已超过3000亿规模，已成为广阔的发展平台。

6.年度经济论坛——大咖云集，思想盛宴

同学会定期举办大型经济论坛为大家提供大咖云集思想交流平台。

五、拟邀师资

李  扬   中国社会科学院经济学部主任、原副院长

王国刚   中国社会科学院金融研究所所长

黄群慧   中国社会科学院工业经济研究所所长

何德旭   中国社会科学院财经战略研究院院长

胡  滨   中国社会科学院金融研究所副所长

何海峰   中国社会科学院金融所结构金融室主任

张跃文 中国社会科学院金融研究所公司金融研究室主任

尹中立   中国社会科学院金融研究所金融市场研究室副主任

徐洪才   中国国际经济交流中心副总工程师

何  强   昆吾九鼎投资管理有限公司执行总裁

马卫国   亿宸资本董事长、著名IPO专家

章志强   竟天公诚律所高级合伙人

金  建   德勤中国业务发展总经理

周  威   海通证券投行部总经理

盛希泰   洪泰基金创始人

倪晋武   原华泰联合证券内核小组负责人

劳志明   华泰联合证券 并购业务负责人

高  见   摩根士丹利华鑫基金公司

朱少平   原全国人大财经委法案室主任

张  涛   中央电视台新闻组负责人

五、核心价值

【权威性】政府、投行、券商专家团队全面解密新金融战略规划

【前瞻性】针对金融运作中重要问题提前规避风险扫清障碍

【客观性】以第三方多方位的角度给企业以客观的支持。

【唯一性】国内唯一的新金融战略体系，全方位聚焦系统升级。

六、培养对象

1、企业董事长、总经理、CEO、CFO等高层管理者；

2、从事金融投资管理的控股公司、集团公司决策层、管理人员；

3、拟上市公司董监高、并购业务高管、市值管理高管、首席金融官。

4、政府上市办、金融办、开发区、科技园等金融相关的负责人。

七、报名信息

学  费：118000元/人（含学费、教务费、证书费），食宿自理。

学  制：学制一年。每月集中2天。

开  学：2019年10月18－19日（待定）  

报  名：提交《报名表》—审核—缴费—入学

证  书：完成课程后颁发中国社会科学院研究生院结业证书。

八、付费方式

户名：中国社会科学院大学

帐号：0200 0264 0920 0176 883

开户行：（工行房山支行良乡分理处 ）

中国社会科学院大学开具中央非税收入统一票据。

＊汇款用途请注明：新金融战略与企业上市班+学员姓名。

＊因个人原因中途退学，学费一律不予退还，敬请谅解。

九、联系咨询

单    位：中国社会科学院研究生院MBA教育中心

地    址：北京朝阳区望京中环南路甲1号MBA教育中心  

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