澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）近日宣布，吊销投资公司Remi Investment Services Pty Ltd（RIS）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2023年11月27日起生效。

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新西兰金融市场管理局（FMA）发布的最新报告显示，自2022年中期以来，新西兰潜在金融诈骗和无照经营活动的数量大幅下降。不过，冒充注册实体向零售客户提供交易和金融服务的网站有所增加。

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意大利金融市场监管局CONSOB已下令关闭6个非法提供金融服务/金融产品的网站。截至目前，被封禁的非法网站总数达989家。

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2023年12月5日，西班牙金融监管机构，CNMV，对一家名为“AI Trade”的不受监管的外汇交易商发出警告。

该金融监管机构指出，上述平台试图通过在社交媒体或在线视频平台上投放诈骗广告来激起消费者的好奇心。在这些虚假广告中，一个（知名）人士经常讲解如何快速致富。此外，一些欺诈性交易平台向消费者提供所谓的“会员计划”，这些计划存在金字塔骗局的迹象。

英国金融行为监管局 (FCA) 对克隆在线经纪商 eToro 发出警告。

数字沙盒是一个测试环境，使FCA能够通过概念验证进行实验，从而在产品开发的早期阶段为企业提供支持。除了创新者之外，永久沙箱还欢迎数据提供商申请在平台上列出他们的数据，并获得流量和对其使用情况的洞察。

根据德国监管机构的最新消息，BaFin明确以下经纪商未获得 KWG 授权开展银行业务或提供金融服务。

马耳他监管机构强调，这家交易商与其运营的两个网址都不属于马耳他注册公司，也没有获得MFSA的许可，无法提供任何投资服务或其他根据马耳他法律需要获得许可或其他授权的金融服务。

法国金融市场监管机构AMF近日发布了一份警惕性声明，敦促投资者对提供“Immediate Connect（立即连接）”的欺诈性自动交易服务保持警惕。该服务在互联网和社交网络上积极推广，通过虚假广告、冒充名人和知名新闻网站的虚假文章等方式。

英国金融行为监管局 (FCA) 就冒充授权金融服务提供商 Plus500UK Ltd 的克隆公司的活动向公众发出警告。

ETOP (香港) 有限公司自称是一个安全、可靠且有效率的交易平台。根据其网页上的信息来看，这个平台声称能提供外汇、贵金属和加密货币交易服务，并称有专业的服务器和随时在线的客户服务。

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 宣布，由于其监管义务存在缺陷，对 Goldenburg Group Ltd（交易名为 TopForex）处以 40 万欧元的罚款。

证监会的调查与若干上市公司在首次公开招股期间，怀疑可能曾採取欺诈或欺骗做法及／或披露虚假或具误导性的资料有关，而尚乘环球当时以帐簿管理人、牵头经办人及包销商的身分参与其中。

省委书记、省人大常委会主任胡昌升近日在甘肃证监局、民航甘肃监管局调研时强调,要全面贯彻落实党的二十大精神,牢牢把握推动高质量发展这个首要任务,充分发挥央地对接优势,进一步强化监管、做优服务、提升效能,为甘肃现代化建设增添动能和活力。

证监会11月22日宣布，证监会对中国电建、延长石油、北京国资、广州地铁和深圳地铁等5个企业债券项目依法履行注册程序。这是自10月20日企业债券转常规后，证监会核发的首批企业债批文。

围绕强监管、防风险，资本市场从严监管信号持续释放。业内人士表示，随着监管部门不断创新监管方式方法、加强监管协同、提升监管科技化水平，资本市场监管有效性有望进一步提升。

中国证券报记者获悉，金融管理部门将贯彻落实中央金融工作会议部署要求，积极支持稳妥防范化解大型房企风险，做好房地产企业合理融资支持和融资监管，促进房地产行业平稳健康发展。同时，稳妥做好相关风险处置和违规查处。从严查处上市房企、发债房企财务造假、虚假信息披露及相关中介机构未履职尽责等违法违规行为。

国家金融监督管理总局近日发布的信息显示，工商银行上海市分行、华夏银行大连分行、兰州银行等多家银行机构的工作人员被处罚禁止从事银行业工作，部分是期限性禁业，部分是终身禁业。

保险资金股权投资既支持了实体经济的发展，也为自身带来了良好的投资收益。但也应正视，部分投资仍不合规，可能存在风险隐患，必须加强对投资情况的全面了解，而穿透式监管是有力手段。

近期举行的中央金融工作会议提出，稳步扩大金融领域制度型开放，提升跨境投融资便利化，吸引更多外资金融机构和长期资本来华展业兴业。证监会副主席方星海在大会上致辞时表示，证监会将认真落实好这些要求，坚定不移走好中国特色金融发展之路。大力推进投资端改革，加快打造一支强大的内资投资者队伍，形成内资、外资竞相投资的良好局面。

河北证监局10月18日消息，近日，河北证监局指导河北省上市公司协会举办“大河之北 赋能远航”上市公司董监高培训班暨独立董事制度改革第二期培训。本次培训邀请深圳证券交易所、中国上市公司协会等专家授课，省内44家上市公司董事、监事、高级管理人员230余人参加，旨在针对“关键少数”持续普法，督促董监高强化合规意识，树牢法治观念，提升履职能力，促进上市公司规范运作，共同维护河北上市公司品牌声誉和健康稳定发展的市场环境。

11月9日，香港香港证券及期货事务监察委员会（SFC）将ETOP（香港）有限公司的网址（https://etopfe.com/）标记为“可疑网站”。

据了解，证监会与多部委联合发布了《金融标准化“十四五”发展规划》，就提出加快制定环境信息披露标准，建立ESG评价标准体系等目标；完善监管规则，上交所和深交所优化ESG相关自律指引和信息披露要求，促进上市公司形成支持生态建设、履行社会责任的共识；丰富 ESG 产品，中证指数公司 ESG指数数量持续增长，不断创新债券、基金等 ESG 金融产品；积极培育 ESG投资者,引导投资者从可持续发展、持续分红、科技创新、稳增长等维度看到上市公司的价值创造能力。

证监会首席律师焦津洪11月9日在2023金融街论坛年会上表示，证监会将继续推动注册制走深走实，根据改革实施过程中遇到的新情况、新问题，及时梳理评估并不断优化、细化诸如IPO定价、减持、再融资等具体规则、标准和指引；对注册制“三原则”保持定力，不摇摆、不走偏、不走回头路，在改革实施过程中全面落实注册制相关制度安排，尽快形成有效的市场制衡约束机制。