新春伊始，证监会密集召开多场座谈会，广泛听取市场声音，积极回应市场关切，稳定资本市场预期初见成效。与此同时，监管部门进一步加大了对财务造假、操纵市场等各类违法违规行为的打击力度，着力净化市场生态，对于两融、DMA（多空收益互换）等市场关心的问题也积极给予回应。

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2024年2月27日，马耳他金融服务管理局（MFSA）分别对Investoscope和Expert Advance Trade Ltd两家无牌实体发出警告。

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近期，中国金融期货交易所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人“未按规定申报实际控制关系账户，采用高频交易方式，在股指期货上超交易限额交易”采取纪律处分措施。证监会新闻发言人2月28日对此表示，证监会始终坚持严的监管主基调，指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。

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证监会新闻发言人就私募基金DMA业务有关情况答记者问表示，证监会将对DMA等场外衍生品业务继续强化监管、完善制度，指导行业控制好业务规模和杠杆，严厉打击违法违规行为，维护市场平稳运行。

证监会行政总裁梁凤仪女士表示：“我们支持政府致力推动香港资本市场的长远稳健增长。本会将与香港交易所紧密合作，以改善市场的微观结构、降低股市交易成本及提升市场效率。”在各项市场发展举措中，证监会非常认同政府对于直接和间接交易成本均须下调以改善市场流动性的看法。特别是，证监会将与香港交易所合作，检视股票交易的最低买卖差价。证监会亦欢迎其他降低成本的政策及激励措施，包括延长开放式基金型公司及房地产投资信托基金的资助计划，以及豁免房地产基金的印花税。证监会将于稍后公布延长资助计划的更多细节。

“我们将坚持‘一案双查’，督促、警示‘看门人’切实归位尽责”“对操纵市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉打击”“目前没有IPO倒查10年的安排”……23日，在证监会例行新闻发布会上，证监会首席检查官、稽查局局长李明和证监会首席风险官、发行司司长严伯进，分别就上市公司欺诈发行、财务造假、大股东违规占用上市公司资金等问题和打击操纵市扬、内幕交易的稽查体系，进一步提高资本市场违法成本，从源头提升上市公司质量等话题，进行了回应。

2024年2月22日，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发出新的警告，将10家新的未经授权的网站列入其警告名单。

证监会亚太证券监管高峰论坛作为证监会庆祝成立35周年的主要活动之一，预计将成为一项盛事，届时十多位演讲嘉宾将会就地区资本市场的发展交流意见，并讨论亚洲市场的未来路向。

2023年，英国金融行为监管局（FCA）撤销或修改了10008条金融广告和促销活动，与2022年相比，这一数据同比增长16.6%。该英国监管机构还发布了2285条警告，帮助消费者避免因诈骗而损失金钱，这一数据高于2022年的1800条。

为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

英 国 金 融 行 为 监 管 局 （ FCA ） 近 日 对 TricapTrade 发 出 严 厉 警 告 ， 该 公 司 通 过 网 站www.tricaptrade.com进行运营。FCA的通告首次发布于2024年2月15日，提醒公众注意可能存在未经授权的金融服务或产品由该经纪公司提供或推广。

会议认为，上市公司质量是资本市场最重要的基本面。上市公司质量高，资本市场才能稳定运行，投资者才能获得实实在在的回报，中小投资者的投资意愿才会更强。我国经济正处于实现高质量发展的关键时期，上市公司要切实用好并购重组工具，抓住机遇注入优质资产、出清低效产能，实施兼并整合，通过自身的高质量发展提升投资价值，增强投资者获得感。

证监会称，近期股市持续波动，部分不法分子非法牟利，损害投资者合法权益，我会加大交易行为监管力度，丰富线索筛查手段，统筹安排专项核查，加强“穿透式”交易监控，运用多维技术手段收集市场情报，会同公安部开展联合研判，发现多起涉嫌操纵市场恶意做空案件。

“本次政策的出台，明确了在会计核算时RIETs为权益属性产品，可以选择将估值损益计入其他综合收益的金融资产科目，消弭二级市场短期波动对利润表的影响，缓解市场因流动性和止损压力带来的被动减持行为，鼓励机构投资人长期持有，较好地匹配公募REITs品种长期投资的业务实质。”业内人士表示，本次政策也为社保资金、养老金、企业年金等长期资金和其他配置型投资者进入市场夯实根基，进一步优化投资者结构，推动长期配置型资金比例提升。同时，公募REITs市场可以更好发挥长期投资者对基础设施项目的估值定价功能，引导实体资产的一二级交易市场良性交互。

证监会上市公司监管司(下称“上市司”)表示，下一步将科学统筹促发展与强监管、防风险的关系，多措并举活跃并购重组市场，支持优秀典型案例落地见效。

据证监会介绍，2018年以来，证监会会同有关部门持续推进股票质押风险化解，沪深两市股票质押整体风险明显下降。截至2月2日，两市股票质押市值占总市值的比重由2018年高峰时的10.51%降为3.38%，质押融资余额由2.69万亿元降为1.59万亿元，上市公司第一大股东质押比例超过80%的数量由702家降为227家。就今年以来的情况看，质押规模较去年年末还有所下降。

证监会始终对欺诈发行行为予以全方位“零容忍”打击，坚决阻断发行上市“带病闯关”，从源头上保护投资者合法权益。一是强化立体化追责，让造假者“倾家荡产、牢底坐穿”。如科创板上市公司泽达易盛、紫晶存储的IPO发行文件存在重大财务造假，证监会分别对两家公司及责任人处以14250万元、9071万元罚款，公安机关对十余名责任人员采取刑事强制措施，投资者获得超过13亿元民事赔偿。二是贯彻“申报即担责”理念，“一查就撤”休想“一走了之”。严肃查处5起在发行申报阶段报送虚假财务数据的案件，对蓝山科技、思尔芯两家公司及其责任人，证监会分别处以1300万元、1150万元罚款。三是坚持全覆盖打击，涵盖申报、注册、发行等重点环节，涉及主板、科创板、创业板、北交所等重点板块。如思创医惠、起步股份披露虚假年度报告并使用虚假财务数据欺诈发行可转债，证监会分别对两家公司及责任人处以9970万元、7700万元罚款。

证监会上市公司监管司司长郭瑞明围绕加强上市公司“优等生”文化建设、涵养积极向上精神追求与上市公司董事长、总经理进行沟通交流，强调上市公司要弘扬“优等生”文化，推动上市公司高质量发展。

证监会主席雷添良先生表示：“这份路线图令本会较以往更具优势，以坚定和创新的方式应对香港和其他地方的监管新挑战，并勾勒出市场发展的路向。我们尤其致力发挥更积极的作用，以进一步加强香港作为联通内地的独特桥樑角色，将香港定位为人民币业务及风险管理的离岸枢纽，以及支持国家发展和维护金融安全。”

为贯彻以投资者为本的监管理念，加强对限售股出借的监管，证监会经充分论证评估，进一步优化了融券机制。具体包括：一是全面暂停限售股出借；二是将转融券市场化约定申报由实时可用调整为次日可用，对融券效率进行限制。因涉及系统调整等因素，第一项措施自1月29日起实施，第二项措施自3月18日起实施。

近日，德国联邦金融监管局（BaFin）对5家新投资网站发出了警告，这些网站的经营者在未获得必要授权的情况下提供金融和投资服务。

据 SteelEye 的年度罚款追踪报告称，美国证券交易委员会 (SEC) 和美国商品期货交易委员会 (CFTC) 总共发布了高达 92 亿美元的罚款。这一数字包括 32 项专门针对内幕交易的罚款，CFTC 创下了前所未有的罚款记录，金额高达 43 亿美元。

据南非金融部门行为管理局（FSCA）称，有一家名为“Wealthfront”的实体与多名个人正在以WhatsApp和Facebook用户为目标，兜售自称有FSCA监管的投资计划，并向潜在受害者承诺了不切实际的回报率。

证监会将更加突出以投资者为本。将把这一理念贯穿到市场制度设计、监管执法各方面全流程，加快完善投资者保护的制度机制，全力营造公开公平公正的市场秩序和法治环境，让投资者切实感受到市场的公平正义。

香港证监会主席雷添良表示，这份路线图令证监会较以往更具优势，以坚定和创新的方式应对香港和其他地方的监管新挑战，并勾勒出市场发展的路向。我们尤其致力发挥更积极的作用，以进一步加强香港作为联通内地的独特桥梁角色，将香港定位为人民币业务及风险管理的离岸枢纽，以及支持国家发展和维护金融安全。