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【要闻】中国证监会与澳洲ASIC签署《金融科技信息共享协议》
来源:  Vantage FX 2017-11-14 14:26:57 3048
2017年11月6日,中国证监会官网发布要闻“中国证监会与澳大利亚证券投资委员会签署《金融科技信息共享协议》”。
2017年11月6日,中国证监会官网发布要闻“中国证监会与澳大利亚证券投资委员会签署《金融科技信息共享协议》”。


具体内容如下:

“近日,中国证监会主席刘士余与澳大利亚证券投资委员会主席格雷格·梅德科拉夫特(Greg Medcraft)签署了《金融科技信息共享协议》,双方约定就金融科技领域的发展动态及相应的监管政策共享信息。

近年来,金融科技的发展对于丰富金融服务模式,促进普惠金融和满足投资者金融需求提供了广阔的机遇,同时也给全球金融市场监管者提出了新的要求和挑战。

本协议的签署对于中澳双方及时就金融科技的发展和监管问题交换信息、加强合作具有重要意义。”


科普:澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission——ASIC)是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。

ASIC的基本职能体现在维护市场诚信和保护消费者权益方面。

ASIC拥有众多优势,例如:

1、全方位的监管体系,监督与管理两手并重

2、在金融运作中,协助和保护零售商和客户

3、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施

4、更加公开公正的信息发布,确保公众利益

5、注重对投资者的权益保护,设立了FOS纠纷解决机构

ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度,受到了各国投资者和监管同行的一致认可,一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。

投资者可以在ASIC官网详细查询交易商的牌照信息和经营权限,持有AFSL(澳大利亚金融服务)牌照的公司都能在ASIC官网查询到。若在官网查找不到相关信息,则该公司并未被授予AFSL牌照,不属于被ASIC批准并受其监管从事金融服务业务的公司。
 

在澳洲的正规外汇平台必须具备AFSL,只有具备了AFSL才有做金融衍生品的资格。

AFSL(Australian Financial Services Licence),也称AFS Licence,即澳大利亚金融服务牌照,为6位数字编号的形式,是在澳大利亚提供金融服务的实体必须持有的有效澳大利亚金融服务许可证。

众所周知,Vantage FX接受澳洲ASIC监管,AFSL许可证号:428901。


下面,我们就来详细介绍ASIC的监管流程以及信息查询步骤:

ASIC官网 :http://www.asic.gov.au/
(大陆客户需通过VPN登录,若不知如何操作,可留言咨询)


Step 1: 登陆ASIC官网,点击红色区域的ASIC Connect
 


Step 2: 选择“Search ASIC’s registers”,再点击红色区域


Step 3: 选择红色区域的“Professional  Registers”,进入查询页面


Step 4: 输入所要查询公司的名称、牌照号或注册编码,并在红色区域的下拉菜单选择AFSL;点击Search查看结果


Step 5: 查询系统会给出被查询公司的注册信息,以Vantage FX为例,查询结果显示了公司名称(Name),牌照号(Licence Number),状态(Status,current--当前有效),ABN号码(32157768566,用于报税的澳大利亚业务注册号码),起始时间(Commenced,2012年12月21日)


Step 6: 下拉页面点击“1”旁边的加号,可以查看完整的证书信息


Step 7: 以Vantage FX为例,AFSL牌照授权该公司:


(A)为以下金融产品提供金融产品方面的一般建议:

(i)衍生品

(ii)外汇合同

(B)通过以下方式交易金融产品:

(i)发行、申请、获得、多样化、或处理下列金融产品

(a)衍生品

(b)外汇合同

(C)给下列金融产品的零售或批发商做市:

(i)外汇合同

(ii)衍生品

以上就是关于ASIC监管的流程解读及查询指导,大家可自行登录ASIC官网进行操作。

Vantage FX作为一家受ASIC监管的老牌STP交易平台,一直致力于为全球交易者提供最好的线上外汇交易服务方案,欢迎前来咨询!

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